...回复交易所监管函所想到的——大宗供应链企业的合规经营该如何...

合规:事前布局、主动要求,让业务活动和员工受到法律法规和公司规章制度的约束;风控:识别和评估风险,选择应对策略,实现风险预防、避免、转移和化解等。内控、合规管理和风控都属于企业大风控的范畴,内控是合规管理的基础,内控不完善,合规管理就成了无本之木,而合规又是风险管理的工具之一。当然,合规管理无法替...

关于2023年中国邮政集团有限公司党组第二批巡视中国邮政储蓄银行...

1.“内控管理机制有短板。厦门分行党委对日常风险管理监督不到位”方面一是针对巡视指出问题,已在本次巡视前对相关人员进行问责;开展员工行为全面排查,建立拟离职人员排查机制,强化行为规范专项培训,将员工异常行为排查制度执行情况纳入年度案防评估考核。二是定期通报投诉情况,强化跟进督导,完善投诉管理制度,加强消保专题...

扬州 内控管理咨询公司-内控体系搭建的关键步骤

1.明确目标:明确企业内部控制的目标,以及明确如何通过内稽内控体系的建设来实现这些目标。具体来说,内稽内控体系的建设应该以提升企业的经营管理水平、风险防范能力、提高企业经济效益和促进企业可持续发展为目标。2.梳理流程:对企业内部的业务流程进行全面梳理,找出关键环节和风险点,为后续的制度制定和执行提供基础。

资本市场财务舞弊易发高发领域的审计应对(收入确认、货币资金...

(2)了解存货采购、生产、库存及销售相关业务流程及其内控制度,识别用于应对认定层次重大错报风险的内控流程,包括采购、入库、领用、成本分摊、库房物理安全控制、出库、定期清查等,实施相应的穿行测试,识别可能存在的内控缺陷及重大错报风险。(3)了解被审计单位是否针对由存货非常规交易或判断事项导致的特别风险设计和执...

广誉远2024年半年度董事会经营评述

内控管理建设,紧密围绕公司发展战略,以“防范风险、创造价值”为目标,履行服务与监督职能,做好常态化“经营体检”工作,充分发挥促进经营发展的作用。持续将风险审查嵌入管理流程中,对重要领域、规章制度、重大经营决策等有效发挥监督检查作用。完成公司现行规章制度“废改立”摸排梳理,开展内控合规一体化项目实施工作。

要点!央行、财政部、商务部、发改委、证监会负责人答记者问

郑栅洁表示,各地发展更加积极(www.e993.com)2024年12月19日。我们梳理了各地今年经济发展的预期目标,有25个省份的经济发展预期增长目标高于去年的实际经济增速,相信这些预期目标都是各地基于自身现状和调研摸底,结合发展潜力和宏观微观形势作出的判断。国家发改委:海关初步统计前两个月出口增长10%左右...

国发股份2023年年度董事会经营评述

(四)积极做好业绩说明会,抓好内控制度的修订完善,全面提升规范运作水平2023年,公司完成了第十一届董事会、第十一届监事会成员的换届选举,通过上海证券交易所上证路演中心网络平台以视频、网络文字互动的方式召开了两场业绩说明会。通过召开业绩说明会,加强与投资者的双向沟通,及时传递公司发展战略及经营管理信息。经中国...

内控就是写制度?关于内控的六个误读

1内控就是写制度?在非内控从业人士或者是对内控没有深刻认识的人看来,内控就是写制度,理流程。首先,企业出了事情,查清原委,处理责任人之后,接下来要做的一件事就是弄个制度、上个流程或改个系统设置、加个控制,以避免类似的事再次发生,是为事后补救。通俗点说,就是“扎篱笆”,或叫“亡羊补牢”。

上海梳理风险控制点 完善政采业务内控制度

上海梳理风险控制点完善政采业务内控制度上海市财政局近日印发《关于进一步加强本市政府采购内控制度建设暨印发<政府采购业务内控风险指引纲要>的通知》,要求各单位按照相关规定推进本单位政府采购内控制度建设,健全和完善相关内控风险防范措施。《通知》明确,各单位应以“分事行权、分岗设权、分级授权”为原则,通过...

内控建设怎么做?苏州梳理出76个风控点值得借鉴

《通知》不仅对采购人制定政府采购内控制度的工作目标、主要内容和有关任务进行了明确,还对采购人政府采购内控风险进行重点提示。《提示》对政府采购预算编制、采购程序、合同签订、履约验收、采购档案等主要环节可能发生的风险控制点进行非常细致的梳理,共梳理出了76个风险防控点,并附上了法律依据。本《提示》所涉及的...