北交所IPO案例:财务内控不规范情况及整改有效性及其他财务问题

请发行人:①说明通过员工个人开设网店销售公司产品的背景、具体运作模式及会计处理方式、开立及关停情况,报告期各期的销售内容、金额、相关交易价格及公允性,上述员工是否为发行人销售部员工,是否实质为经销商。②说明报告期内通过个人卡收支的具体情况及背景,相关收支及交易事项入账的原始凭证具体情况、来源及真实可靠性...

...装饰股份有限公司关于对深圳证监局行政监管措施决定书的整改报告

公司董事会高度重视,立即向公司全体董事、监事、高级管理人员及相关部门人员进行了通报、传达,对《决定书》、《警示函》中涉及的问题进行全面梳理和针对性分析,同时按照相关法律法规和规范性文件以及《公司章程》的要求,结合公司实际情况,认真制定整改计划,落实整改措施,增强公司规范运作、完善公司治理、提升财务会计核算水...

...五年被证券监管部门和交易所 采取监管措施或处罚及整改情况的...

时任财务总监兼副总经理张惠珍,未能保证财务报告真实、准确、完整,在2018年年度报告上签字承担保证责任。时任董事会秘书胡方波负责组织和协调信息披露事务,未能保证披露信息真实、准确、完整,在2018年年度报告上签字承担保证责任。时任董事兼副总经理许骏,时任副总经理谭延坤、苏波,时任独立董事吴清旺、王华平,时任监事骆中轩、...

...党组关于十四届滕州市委第六轮巡察反馈意见集中整改进展情况的...

财务人员已作出详细说明;对个人所得税申报进行全面检查,确保先进个人奖金等收入项目按照税法规定进行申报和缴纳;对离退休干部慰问金、基层党组织建设工作队生活补贴等项目的发放情况进行梳理,补充完善相关审批手续和领款人签字;对过去的公务接待情况进行梳理,严格审查接待公函、审批单、费用清单...

...工委关于十四届滕州市委第六轮巡察反馈意见集中整改进展情况的...

整改情况:一是对经办人员进行谈心谈话,反馈存在的问题,并立即整改,现已纠正两笔报销手续不全问题,补齐相关附件,完善报销手续。二是严格党费使用和管理。严格执行财务管理规定,严格按照《关于中国共产党党费收缴的使用和管理的规定》和《市委办公室财务支出管理规定》进行相关业务办理。三是加强培训学习。加强工委全体人员的...

赣州市人民政府驻厦门办事处关于巡察整改进展情况的通报

整改情况:一是规范工程建设程序(www.e993.com)2024年12月19日。在“三重一大”决策制度中明确,凡工程项目,一律严格实行工程招投标、审计验收等制度。二是开展结算审核。委托第三方对2019年三楼工程项目进行审计验收,形成了结算审核报告,共计核减工程拨付资金7762.64元。12.关于“执行民主集中制有弱项”问题...

同样是出纳!一位选择了A股上市公司CEO,一位侵占公司1986万元,判处...

你们应充分吸取教训,全面加强内控管理,按要求履行信息披露义务,并于收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告。如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请;也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监...

...彭山区教育和体育局委员会关于巡察反馈问题集中整改进展情况的...

整改进度:整改完成,长期坚持。(二)聚焦群众身边腐败问题和不正之风以及群众反映强烈的问题方面1.局党委履行党风廉政“一岗双责”作用发挥不够。整改情况:一是区教体局党委书记、局长于2023年9月25日为各基层单位书记、校长上了廉政党课,并于12月7日在教体系统基层党组织书记暨党务干部培训班上作了集体廉政谈...

...关于上海证券交易所对公司2023年年度报告 信息披露监管工作函...

于2024年5月13日召集职能部门、各事业部、子公司中层以上领导召开大会,通报了本次收入成本跨期的情况,要求各职能部门、事业部及子公司高度重视并引以为戒。2024年5月16日中国证券监督管理委员会贵州监管局约谈了公司副董事长、总经理及财务总监,同时向贵州监管局提交了本次整改报告,并与贵州监管局就整改措施达成了...

...传媒(集团)股份有限公司2023年度内部控制自我评估报告的核查意见

1、财务报告内部控制缺陷认定及整改情况根据上述财务报告内部控制缺陷的认定标准,报告期内公司不存在财务报告内部控制重大缺陷、重要缺陷。2、非财务报告内部控制缺陷认定及整改情况根据上述非财务报告内部控制缺陷的认定标准,报告期内未发现公司非财务报告内部控制重大缺陷、重要缺陷。