央行要求排查Ⅱ、Ⅲ类开户系统风险 4月20日前报结果
通过设置相关规则建立账户风险的预警模型,并通过及时阻断、人工外呼等方式进行风险控制,最终控制并减少类似风险事件的发生。各银行应立即对各风险点进行排查,并形成自查报告,于2019年3月29日前以书面形式上报我分行。我分行将把辖内落实风险控制措施不力、发生账户风险事件、引起较大舆情和投诉的银行列为重点检查...
央行发布《关于切实防范个人II、III类银行结算账户风险的通知》
通过设置相关规则建立账户风险的预警模型,并通过及时阻断、人工外呼等方式进行风险控制,最终控制并减少类似风险事件的发生。各银行应立即对各风险点进行排查,并形成自查报告,于2019年3月29日前以书面形式上报我分行。我分行将把辖内落实风险控制措施不力、发生账户风险事件、引起较大舆情和投诉的银行列为重点检查...
突发!央行要求银行全面排查II、III类开户系统风险,4月20日前上报...
通过设置相关规则建立账户风险的预警模型,并通过及时阻断、人工外呼等方式进行风险控制,最终控制并减少类似风险事件的发生。各银行应立即对各风险点进行排查,并形成自查报告,于2019年3月29日前以书面形式上报我分行。我分行将把辖内落实风险控制措施不力、发生账户风险事件、引起较大舆情和投诉的银行列为重点检查...
央行发布《关于切实防范个人II、III类银行结算账户风险的通知》
通过设置相关规则建立账户风险的预警模型,并通过及时阻断、人工外呼等方式进行风险控制,最终控制并减少类似风险事件的发生。各银行应立即对各风险点进行排查,并形成自查报告,于2019年3月29日前以书面形式上报我分行。我分行将把辖内落实风险控制措施不力、发生账户风险事件、引起较大舆情和投诉的银行列为重点检查...
FinTech壹周速览丨建行、中行理财子公司获批;苏宁金服独立融资100亿
亿欧12月27日最新消息,据网传一则易通贷相关视频显示,易通贷总部疑似遭遇投资人上门维权。亿欧第一时间向易通贷方面求证,对方表示该事情属实,目前正在寻找解决方案。来自官方信息显示,易通贷曾于2018年10月15日宣布,已经成立由易通贷CEO康文带头的合规专项自查小组并向监管系统正式提交了自查报告等待监管部门验收。
重庆银行股份有限公司2011年度报告摘要
注4:营业税金及附加变动主要原因系本行营业收入较上期有较大增长所致(www.e993.com)2024年9月22日。注5:业务及管理费变动主要原因系本行为保持业务持续稳定增长,加大了管理费用的投入力度所致。注6:所得税费用变动主要原因系本行营业利润较上期有较大增长所7.1.5主要参股公司情况...
常州银监分局2009年农村中小金融机构案件防控治理工作意见
高管层应按季对内部控制情况进行分析评估,并向董理事会报告;各业务条线也应按季进行合规性自查并向合规部门报告本业务条线合规风险管理情况;合规部门结合日常监督、检查掌握的情况,按季对全行社的合规风险状况进行评估并向高管层报告。内审部门对内部控制健全性、有效性、适应性进行监督检查,对经营活动的合规性和...
股海导航 9月4日沪深股市最新交易提示
600837海通证券董事会同意本次非公开发行股票所募集的资金总额不超过人民币260亿元;通过公司治理自查报告的议案;同意公司开展期货交易介绍业务,并向中国证监会提交期货交易介绍业务资格申报材料;同意将公司权益类证券的投资额度从15亿人民币增加至35亿人民币(含股票、权证、基金等,不包括申购新股)。
关于进一步加强证券公司客户交易结算资金监管的通知
要求公司必须在自查报告中详细披露问题的成因、涉及金额、资金去向、当前存在的风险等有关情况。4、公司与存管银行的合作情况及存在的主要问题和解决措施。(二)要求存在上述第三项问题的证券公司,在自查报告中同时制定切实可行的整改方案,提出具体的整改措施,确定明确的阶段性目标和落实整改措施的责任人(责任人应为公...