中国结算:严格落实证券账户实名制

相关机构应当于7月底前以法人为单位向中国结算书面报送加盖法人公章及合规负责人签章的自查报告并一并提交报告电子版,逾期不报或存在瞒报漏报情况的,中国结算将视情节轻重采取限制存量证券账户使用、暂停新开证券账户等措施。

济民健康管理股份有限公司

叶卫民:2023年,签署中控技术、杭电股份、泰瑞机器、杭钢股份、百诚医药和复核美迪凯、博敏电子、世运电路2022年度审计报告;2022年,签署杭钢股份、泰瑞机器、杭电股份、百诚医药、祥源新材、圣诺生物和复核博敏电子、天健集团、世运电路、正和生态2021年度审计报告;2021年,签署祥源新材、杭电股份、奥普家居、泰瑞机器、杭...

博州预算单位银行账户和财政专户年检自查报告

单位自查阶段:制定全州统一的预算单位银行账户检查表和账户自查承诺函。由各预算单位向同级财政部门出具银行账户检查表,检查表含预算单位银行账户性质、核算内容、开户行、账号等内容,由本单位及开户行盖章核实,并出具单位承诺函,承诺报送银行账户信息真实、完整。检查整改阶段:对预算单位银行账户检查表和财政专户与银行账...

...激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告

8、2023年3月23日,公司披露了《关于2022年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》,在公司《2022年限制性股票激励计划(草案)》首次公开披露前6个月内,未发现本激励计划的内幕信息知情人、激励对象利用公司本激励计划有关内幕信息进行公司股票交易或泄露本激励计划有关内幕信息的情形。

又有银行被罚!暂停接受新投资人开立交易账户

三是中信银行昆明分行2022年上半年代销产品销售自查报告包含投资者适当性内容,但未见审核、发文留痕。四是中信银行昆明分行基金销售业务反洗钱工作制度和相关落实情况未向云南证监局报备。5月6日,山西证监局发布对晋商银行采取责令改正措施的决定。山西证监局表示,经查,晋商银行存在违规问题:未对基金管理人九泰基金...

离奇!交易记录、账户信息一度消失!60万本金亏光 还倒欠银行100万...

据一财报道,各大行已在监管的要求下进行自查,并要求递交自查报告(www.e993.com)2024年11月20日。愤怒的“陈大丽”们陈大丽无论如何也想不到,自己在银行投资低门槛且不带杠杆的账户原油产品,最终能倒欠银行十几万。4月22日上午,她收到了中国银行支行客户经理电话,电话那头的声音颇为心虚:“我也不知道咋说,这边看到您在原油宝的本金投入...

53家券商自查账户实名制管理落实情况

按照本次自查的要求,对于2019年未开展现场检查的53家证券公司,需按照要求开展自查并提交自查报告。对于2019年开展现场检查的50家证券公司,则按照现场检查反馈意见的相关要求进行整改,不再开展自查和提交自查报告。自查的券商需对重点关注事项认真进行自查,重点就账户使用环节实名制落实情况进行详细报告。各证券公司应对照...

证券账户都实名了吗?53家券商正进行自查

按照本次自查的要求,对于2019年未开展现场检查的53家证券公司,需按照要求开展自查并提交自查报告。对于2019年开展现场检查的50家证券公司,则按照现场检查反馈意见的相关要求进行整改,不再开展自查和提交自查报告。自查的券商需对重点关注事项认真进行自查,重点就账户使用环节实名制落实情况进行详细报告。

突发!央行要求银行全面排查II、III类开户系统风险,4月20日前上报...

各银行应立即对各风险点进行排查,并形成自查报告,于2019年3月29日前以书面形式上报我分行。我分行将把辖内落实风险控制措施不力、发生账户风险事件、引起较大舆情和投诉的银行列为重点检查对象,采取现场检查、约谈、通报等监管措施,并在年度清算质量考核和综合评价中予以反映。

适当性管理办法下首个罚单:中信建投给大学生开户遭罚

适当性匹配、风险提示和持续适当性管理等措施；在技术准备方面，各证券经营机构需要建立投资者评估数据库，妥善保管投资者适当性相关的匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等，而且保存期限要求较高，不得少于20年；在人员准备方面，需要增加专业人员，设置适当性管理专岗，履行投资者评估、适当性复核、自查...