证监会通报内部典型案例,吴清要求净化“八小时”之外生活圈、朋友圈
通报并深刻剖析近年来查办的证监会系统违纪违法典型案例,以案说德、以案说纪、以案说法、以案说责,引导证监会系统党员干部对照检视、自省自律、汲取教训,切实形成遵规守纪的政治自觉、思想自觉、行动自觉。
2024年上半年证券公司自营业务监管处罚案例分析
从目前的司法案例来看,自营业务中债券交易所引发的刑事、民事案件时有发生。比如2024年7月中证协通报六起行贿犯罪典型案例,多起涉及债券交易;2023年3月上海金融法院发布的《债券纠纷法律风险防范报告》也就债券交易纠纷案件进行了分析。这些自营业务有关的刑事、民事案件,涉及金额大、处理时间周期长,对证券公司的经...
监管通报券商从业人员行贿犯罪及违规炒股案例!多起涉及债券发行业务
案例1:何某,在A证券公司重庆某一证券营业部从业,历任投资顾问助理、高级投资顾问等职务。案例2:孙某春,先后在B证券公司保定某营业部、C证券公司保定某营业部、D证券公司保定分公司任职。案例3:朱某,先后任E证券公司研究所助理、助理研究员、高级分析师,以及在某基金公司任发展部研究员。案例4:周某杰,担任F证...
中证协通报六起行贿犯罪典型案例
证监会对熊某涛采取终身证券市场禁入措施。还有一起涉案金额较大的案例,当事人朱某曾经担任某证券公司分析师,在证券公司从业期间,违法买卖股票,累计交易6.72亿元,盈利约486万元,最终被没一罚一。此外,朱某在基金从业期间,擅自买卖股票且未依法申报投资,被责令改正并罚款。其他证券从业者违规炒股案件多集中在营业部,...
北交所通报2个监管案例,坏账准备和存货跌价准备计提不充分
一、监管案例通报案例1:坏账准备计提不充分F公司在2022年末应收某集团下属公司款项余额2,000余万元。当时,涉及前述款项的该集团下属多家公司已被列为失信被执行人,F公司仍按照账龄组合对相关债权计提坏账准备,理由为该集团提供旗下一宗商业用地使用权作为抵押,经评估的市场价值可以覆盖该集团下属公司的欠款。审核中...
@资产评估机构,证监会通报执业“七大问题”,违法违规行...
8月16日,证监会发布了《2023年度证券资产评估分析报告》(以下简称《报告》),《报告》指出证券评估机构执业存在从事证券服务业务未备案、商誉减值测试评估不到位、盈利预测依据不充分等主要问题(www.e993.com)2024年10月18日。证监会表示,部分证券评估机构疏于质量管理,部分资产评估师未能保持应有的职业审慎、专业胜任能力欠缺,评估结论不严谨。
证监会通报恒大地产造假事件后 哪些中介机构将被调查?
值得一提的是,证监会在通报中表示,正在推进对相关中介机构的调查。在恒大地产行政处罚落地的背后,涉案中介机构是否应追责,是市场关注的另一个焦点。公开资料显示,在恒大地产5期公司债发行中,中信建投证券为其中4期的唯一主承销商,“21恒大01”“20恒大05”“20恒大03”“20恒大02”主承销商均为中信建投证券,“...
污水直排、黑水外冒 中央生态环境保护督察通报一批典型案例
第三轮第二批中央生态环境保护督察今天(27日)通报一批典型案例,集中反映长江流域七省市环境基础设施存在短板,造成污水直排、水体黑臭等现象。04:41江西:污水冒白沫哗哗进长江△2024年5月17日凌晨,督察组突击暗查发现,九江市经开区李家山泵站夜间直排生活污水...
证监会:违法成本只会越来越高,市场高度关注案件将主动通报
“针对市场高度关注的案件,将主动通报工作进展与处罚结果,并及时发布类案情况、执法综述,提升执法透明度。”李明进一步指出,“同时,将充分利用公安、检察驻会办公、沟通便利的机制优势,加强与相关部委的协作配合,在信息通报、形势分析、案件办理等方面加强联动,依靠各方面的共同努力把‘零容忍’执法毫不动摇、一以贯之的...
哈市中院通报4起证券虚假陈述责任纠纷案件典型案例
典型案例二高管、实控人证券虚假陈述民事赔偿责任的认定于某梅诉B上市公司、左某波、褚某霞等证券虚假陈述责任纠纷[案情]2020年7月14日,某证监局作出《行政处罚决定书》,载明B上市公司存在以下违法事实:一、定期报告中财务报表存在虚假记载。二、未及时披露且未在相关定期报告中披露重大合同、重大债务违约及诉...