合规管理不到位,财达证券某营业部被出具警示函

合规管理不到位，财达证券某营业部被出具警示函证监会网站11月18日消息，财达证券股份有限公司天津狮子林大街证券营业部存在合规管理不到位的问题：一是个别员工在从业期间借用他人证券账户买卖股票，营业部未将其实际使用的手机号纳入监测，未充分防范其利用职务便利从事违法违规行为；二是存在向《私募投资基金监督管理...

中银证券因合规问题被责令改正

部分员工甚至利用这些账户为客户办理证券认购和交易,反映出营业部对员工行为缺乏有效监督及对交易电脑的管理不善。该行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的相关规定。浙江证监局决定对该营业部采取责令改正的监督管理措施,并要求其在一个月内提交书面整改报告。此外,若对该措施不服,营业部可在...

海通证券陷合规内控困境,违反反洗钱被罚400万,投行频遭监管点名

近日,据中国人民银行上海分行公布的行政处罚信息公示表显示,海通证券因存在未按规定履行客户身份识别义务;未按规定报送大额交易和可疑交易报告,与不明身份的客户进行交易等行为,违反反洗钱法相关规定,公司及合规总监等相关责任人被处以罚款合计407万元。而在海通证券的可持续报告中,公司曾表示拥有健全的反洗钱管理体系,...

营业部合规问题频发!兴业证券今年经纪业务减员近900人

这种疏忽不仅违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的相关规定，更暴露出兴业证券在合规风险管控方面存在重大缺陷。作为一家上市券商，兴业证券理应建立健全的内控机制，对于任何可能存在的违规行为保持高度警惕。然而，此次事件表明，该公司在执行层面存在严重不足，未能将合规理念真正落实到日常经营中。根...

海通证券涉嫌违规遭立案调查 合规问题频出又遇新“国九条”强监管

国九条”精神，推动资本市场“1+N”政策体系形成和落地实施，相继推出有关资本市场改革发展的最新部署及相应规划。合规问题频出、业绩不尽人意，海通证券难免陷入“掉队”质疑。而今，新“国九条”颁布，证监会多项规定出台，对券商“看门人”角色提出更高要求。未来，海通证券能否扭转局势，中国网财经将持续关注。

因存在自营合规风控把关不到位等四方面问题,华泰证券被监管责令改正

“华泰证券”,601688.SH)开展了现场检查后,4月19日,江苏证监局发布《关于对华泰证券股份有限公司采取责令改正监管措施的决定》,因存在部分自营业务合规风控把关不到位、对部分客户适当性管理及督促义务履行不到位、从业人员资质管理不到位、跟投业务内部控制不完善等四项问题,江苏证监局决定对华泰证券采取责令改正的...

华宝证券合规问题频发屡受处罚保荐券商与公司股东关联关系存疑

华宝证券在招股说明书中称,公司始终遵循合法性、合规性原则,坚守合规风控底线;但报告期内公司因合规漏洞屡遭处罚,是否与招股说明书相悖?公司是否有具体的改进方案?对于上述问题,华宝证券回复央广网称,公司对相关事件高度重视,并已按照监管部门要求开展各项整改工作;而对于具体的改进方案,华宝证券未做详尽答复。

华泰证券被责令改正,监管现场检查发现四项问题,去年IPO承销规模...

四、跟投业务内部控制不完善。华泰证券子公司员工跟投平台未对所有投资项目进行跟投,不符合该公司子公司内部跟投规定,上述行为反映公司内部控制存在不完善。江苏证监局表示,根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第五十三条、《证券公司监督管理条例...

九号公司获65家机构调研:公司已经开始在实际业务中应用AI技术,如...

九号公司4月17日发布投资者关系活动记录表,公司于2024年4月16日接受65家机构调研,机构类型为保险公司、其他、基金公司、证券公司、阳光私募机构。投资者关系活动主要内容介绍:一、公司介绍公司业绩情况:公司围绕长期发展战略和年度经营目标,积极优化经营策略,不断开拓市场以保证经营业绩持续稳定增长。同时紧跟行业趋势...

证券合规领域的深度探索与引领

同时,监管部门对证券公司的合规检查频率增加,对违规行为的处罚力度也进一步加大,罚款金额累计达到了数亿元。这有力地说明了合规管理在当前国内证券市场的重要地位,也对合规管理提出了更高的挑战。在证券市场日益规范化的背景下,合规管理成为证券企业发展的关键。山西一家大型证券公司的合规高级经理常丹丹,以其卓越的...