证监会:对财务造假、欺诈发行、中介机构失职缺位等违法行为严惩不贷
坚持尊重市场规律,综合研究借鉴境外成熟市场实行注册制的通行做法,建立健全以信息披露为核心的注册制架构,开门搞审核、全程受监督;秉持严格监管执法的理念,压实发行人及中介机构责任,严厉打击欺诈发行等违法行为,进而带动上市公司质量提升和中介机构尽职尽责。三是体现中国特色和发展阶段特征。我国资本市场处于初级发展阶段,发行...
严惩中介机构“只荐不保”等违规行为 开年以来监管发出15张“罚单”
具体来看,因保荐的可转债项目存在发行人证券发行上市当年即亏损、营业利润比上年下滑50%以上等情形,按照《证券发行上市保荐业务管理办法》第七十条的规定,证监会对中信证券、中德证券和万和证券均采取出具警示函措施,对相关保荐代表人采取监管谈话措施。近年来,监管一直高度关注发行人证券上市当年“业绩变脸”问题。例如,...
又一主动撤材料IPO项目遭罚,中介机构全被问了个遍,执业质量再遭质疑
问询函中除了要求公司对板块定位、财务数据、研发投入予以详细说明的常见操作外,交易所还要求保荐机构、会计师、律师质控、内核部门说明对相关问题的把关过程,负责此次IPO的中介机构被问了个遍,执业质量遭到质疑。这在IPO审核过程中是较为罕见的。保荐机构在信披上的尽调不充分,以及因大意疏忽而所犯的低级错误,也...
金融监管总局发布《保险销售行为管理办法》
保险公司、保险中介机构应当加强对与其合作的其他机构收集处理投保人、被保险人、受益人以及保险业务活动相关当事人个人信息的行为管控,在双方合作协议中明确其他机构的信息收集处理行为要求,定期了解其他机构执行协议要求情况,发现其他机构存在违反协议要求情形时,应当及时采取措施予以制止和督促纠正,并依法追究该机构责任。
金融监管总局发布《保险销售行为管理办法》:保险公司不得使用强制...
一是保险销售前行为管理,对保险公司、保险中介机构业务范围、信息化系统、条款术语、信息披露、产品分类分级、销售人员分级、销售宣传等进行规制。二是保险销售中行为管理,要求保险公司、保险中介机构了解客户并适当销售,禁止强制搭售和默认勾选,在销售时告知身份、相关事项,提示责任减轻和免除说明等。
优环境 惠民生 人社政策知识库
54.用人单位分支机构能否与劳动者订立劳动合同?2855.劳动者自用工之日起一个月内拒不签订书面劳动合同的,如何处理?2856.劳动者自用工之日起一个月内拒不签订书面劳动合同,用人单位与其终止劳动关系,是否应当支付经济补偿?2857.劳动者自用工之日起超过一个月不满一年拒不签订书面劳动合同的,如何处理?29...
行政事业单位内部控制常用业务关键控制点
1.内部控制工作的经验、做法及取得的成效:填写单位在建立与实施内部控制的过程中总结出的经验、做法,以及在预算业务管理、收支业务管理、政府采购业务管理、资产管理、建设项目管理、合同管理等业务领域中建立与实施内部控制后取得的成效,需逐条填写。2.内部控制工作中存在的问题与遇到的困难:填写单位在建立与实施内部控...
证券代码:301511 证券简称:德福科技 公告编号:2024-014
3、保荐机构核查意见经核查,保荐机构认为,公司及子公司开展商品期货套期保值业务旨在有效规避和降低公司及子公司生产经营相关原材料价格波动风险,符合公司实际经营的需要;公司制定了《九江德福科技股份有限公司期货套期保值交易管理制度》,具有相应的风险控制措施。公司本次开展套期保值业务事项已经公司董事会、监事会审议通过...
公司代码:600237 公司简称:铜峰电子
七、中介机构意见经核查,保荐机构认为:公司前期存在短期使用部分闲置募集资金办理七天通知存款业务的情形,公司已经赎回相关资金并自动回到募集资金专户,未对募集资金造成损失,未影响募集资金投资项目的建设。公司本次使用闲置募集资金进行现金管理及追认使用部分闲置募集资金进行现金管理事项已经董事会、监事会审议通过,履行...
罕见证监会副主席带队出席国新办发布会!定调两强两严,多举措提振...
2.压实中介机构“看门人”责任。建立常态化滚动式现场监管机制,用好以上市公司质量为导向的保荐机构执业质量评价机制。3.突出交易所审核主体责任。把防范财务造假、欺诈发行摆在发行审核更加突出的位置。4.严密关注拟上市企业是否存在上市前突击“清仓式”分红等情形,严防严查,并实行负面清单式管理。