金融机构涉刑案件管理办法发布:紧盯关键事、关键人、关键行为
第二十七条金融机构应当针对案件制定整改方案,建立整改台账,明确整改措施,确定整改期限,落实整改责任。整改完成后,向属地派出机构报告整改落实情况;金融监管总局直接监管的金融机构法人总部向金融监管总局机构监管部门报告总部案件整改落实情况,抄送金融监管总局案件管理部门。第二十八条金融机构应当在报送案件报告后一年内查...
国家金融监督管理总局印发《金融机构涉刑案件管理办法》
第二十七条金融机构应当针对案件制定整改方案,建立整改台账,明确整改措施,确定整改期限,落实整改责任。整改完成后,向属地派出机构报告整改落实情况;金融监管总局直接监管的金融机构法人总部向金融监管总局机构监管部门报告总部案件整改落实情况,抄送金融监管总局案件管理部门。第二十八条金融机构应当在报送案件报告后一年内查...
天职国际回应被证监会处罚:深刻反思,强化内部管理
天职国际将以此为鉴,直面问题,在全所范围内进行深刻反思,制定针对性的整改措施,进一步提高风险防范意识,强化内部管理,并诚意接受来自社会各界的监督、指导。本文源自:金融界AI电报
实录| 应急管理部举行专题新闻发布会
未制定并实施本单位安全生产教育和培训计划、生产安全事故应急救援预案,未开展应急演练;特种作业人员未持证上岗;将生产经营项目、场所发包或者出租给不具备安全生产条件或者相应资质的单位或者个人;转包和违法分包施工情形,以及外包作业安全管理方面存在的问题隐患等。
南方能源监管局党组关于国家能源局党组第一轮巡视整改进展情况的...
1.针对领导班子建设有短板的问题,重点从以下方面进行整改一是强化政治机关建设,深化落实“第一议题”制度,强化集体领导决策。修订完善干部人事、经费物资等管理制度办法,加强纪律约束,相互提醒监督,依法按章办事。二是严格落实“三重一大”制度规定要求,制定印发《南方能源监管局党组关于加强和改进干部选拔任用工作的实...
北交所:北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市业务...
(二)保荐机构及申报会计师应对发行人研发相关内部控制制度是否健全且被有效执行进行核查,就发行人以下事项作出说明,并发表核查意见:1.是否建立研发项目的跟踪管理系统,有效监控、记录各研发项目的进展情况,并合理评估技术上的可行性;2.是否建立与研发项目相对应的人财物管理机制;3.是否已明确研发支出开支范围和标准,并...
华西证券业绩雪崩!三年三连降,总经理何去何从?
存在以下违规问题:一是未通过问卷调查等方式,对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估;二是未对私募基金进行风险评级;三是未按照合同约定向投资者披露基金投资以及可能影响投资者合法权益的重大信息;四是未根据基金业协会的规定,及时填报并定期更新管理人的有关信息;五是未妥善保存私募基金投资者适当性管理相关...
...消防救援总队关于印发《云南省民政服务机构消防安全标准化管理...
(八)每月向机构消防安全责任人报告消防安全情况,及时报告涉及消防安全的重大问题;(九)负责组织建立健全单位消防安全管理档案,督促各岗位各环节消防安全责任落实;(十)完成消防安全责任人安排的其他消防安全管理工作。第三章消防安全管理第八条民政服务机构新建、扩建、改建(含内部装修、功能变更)、租用应遵守国家工...
2024年,IPO企业合规该怎么做?
助力企业实现对业务流程的全面监控和管理,优化内部资源分配,降低运营成本,提高企业管理层对业务数据的分析和解读能力,提升决策力。通过对财务数据进行深入分析和预警,帮助企业发现潜在的风险和问题,识别问题根源,制定有效的整改措施。总之,数字化技术可以在多方面为企业提供支持,帮助他们更好地应对上市监管。通过应用数字...
中原证券2023年年度董事会经营评述
2023年,公司在省委、省政府的正确领导和各方面的大力支持下,加压驱动、奋楫笃行,深刻理解把握高质量发展的核心要义和本质要求,按照问题导向,研究明确了公司高质量发展的方向、策略和六大举措,聚焦主责主业、整合业务资源、深化业务转型、补齐功能短板、推进管理提升和做好组织保障,资金优化配置等十项高质量发展工作方案付...