...关于最近五年被证券监管部门和交易所 采取监管措施或处罚及...

第17.3条、第17.4条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》的有关规定,本所作出如下纪律处分决定:对义乌华鼎锦纶股份有限公司,控股股东三鼎控股集团有限公司,公司实际控制人兼时任董事长丁尔民,实际控制人兼时任董事丁军民、丁志民,时任总经理丁晨轩,时任财务总监张惠珍予以公开谴责,并公开认定公司实际控制人兼时...

吉林亚泰(集团)股份有限公司关于 吉林证监局行政监管措施决定书的...

2、为切实履行本次回购股份方案,公司将制定详细的实施计划,提前做好资金等各项准备工作,严格按照相关要求,在披露的回购期限内及时完成股份回购。3、公司将定期组织相关人员认真学习《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第7号——回购股份》等相关法律法规、规范性...

“打准”且“打疼” 监管部门对违规减持出重拳

在四地证监局进行处罚之前,10月10日,北交所率先对上述三名投资者采取自律监管措施。具体来看,魏某伟、孙某文两人均在10月8日通过大宗交易方式受让相关公司持股5%以上股东持股,并于10月9日通过二级市场全部卖出,北交所对两名投资者采取出具警示函的自律监管措施。另外一名投资者汪某清于2024年9月27日至10月8日...

...现场检查的IPO项目 国投证券、金杜被采取书面警示的自律监管措施

鉴于上述违规事实及情节，根据《审核规则》第七十二条、第七十四条的规定，本所决定对你们采取书面警示的自律监管措施。国投证券应当引以为戒，采取切实措施进行整改，对照相关问题进行内部追责，并自收到本监管函之日起二十个交易日内向本所提交经保荐业务负责人、质控负责人、内核负责人签字并加盖公司公章的书面整改报告。

深交所:本周共对96起证券异常交易行为采取了自律监管措施

深交所:本周共对96起证券异常交易行为采取了自律监管措施深交所消息,深交所本周共对96起证券异常交易行为采取了自律监管措施,涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形;共对11起上市公司重大事项进行核查,并上报证监会3起涉嫌违法违规案件线索。本文源自:金融界AI电报...

刚刚!因IPO企业!中金公司、中信证券、国信证券被采取自律监管措施

鉴于上述事实,根据《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》第四十九条第一款第(二)项和《北京证券交易所自律监管措施和纪律处分实施细则》第十六条的规定,本所作出如下决定:对中信证券、陈XX、赵X采取出具警示函的自律监管措施(www.e993.com)2024年11月29日。特此提出警示如下:...

中金所公布2024年5月采取自律监管措施情况

每经AI快讯,中金所公告,为防范市场风险,维护市场秩序,保护交易者合法权益,我所对违反交易所规则的行为采取自律监管措施。2024年5月情况如下:处理自成交超限行为3起,频繁报撤单超限行为6起,大额报撤单超限行为1起,实际控制关系账户合并持仓超限行为1起,共涉及客户12名。对6名客户采取限制开仓措施,对5家会员采取电话提...

沪深交易所剑指异常交易 对宁波灵均采取暂停(限制)交易等监管措施

2月20日,沪深交易所对宁波灵均投资管理合伙企业(有限合伙)采取暂停(限制)交易等监管措施,直指其名下多个证券账户通过计算机程序自动生成交易指令、短时间内集中大量下单等异常交易行为。这与中国证监会2月18日至19日召开系列座谈会,锚定加强资本市场监管、防范化解风险、推动资本市场高质量发展相呼应。

突发!中信证券、国信证券被自律监管,所涉IPO项目上市当年即发生...

对国信证券、刘洪志、朱星晨采取出具警示函的自律监管措施。特此提出警示如下：你方应当充分重视上述问题，根据《北京证券交易所股票上市规则（试行）》《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》等业务规则规定，勤勉尽责开展工作，切实履行保荐职责。对于上述惩戒，本所将记入证券期货市场诚信档案数据库。北京证券交易...

自律监管效能持续发挥 2023年沪深交易所共下发纪律处分580份

“自律监管措施和纪律处分是交易所规范市场的重要抓手,上述数据可以看出,在持续的监管高压态势下,A股市场违规行为暴露速度进一步加快,违规案件数量总体正不断收敛。”业内人士表示,在中央金融工作会议强调“全面强化机构监管、行为监管、功能监管、穿透式监管、持续监管”的大背景下,预计今年严的监管氛围将进一步形成,从而...