南海农商银行披露招股说明书,股权和资产质量或成“绊脚石”

尽管南海农商行在招股说明书中表示，能兴控股持有的股份如果后续被处置，不会导致该行的实际控制人情况发生重大变化，对股票发行不会造成实质影响。但南海农商行本来股权分布就比较分散，前十大股东持股比例接近，现在第二大股东的持有股权因合同纠纷等原因被全部冻结，若其他持股比例较高的股东竞拍取得了被冻结的股份，也...

...新材料股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书...

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...发展股份有限公司2023年度向特定对象发行A股股票募集说明书...

????截至本募集说明书签署之日,苏州睿畅的股权控制关系如下图所示:????茹雯燕????????????????????????????钱建蓉??????????????????????????????????贡明????????田洪雷??????????????????????????????????...

联纲光电“拉踩式”回复背后:实控人持股比例过高是否将成IPO的...

招股书显示:联纲光电实际控制人徐耀立、徐耀志兄弟直接或间接控制发行人表决权的比例为91.34%,加上二人的配偶合计持有联纲光电6.66%股份,实际控制人家族合计控制98%的股份,即便本次发行上市完成后,实际控制人家族仍将合计控制公司72.70%的股份。而招股说明书的风险提示中仅提示了两名实际控制人持股比例较高可能产生...

中银证券创业板交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书(2023...

证券投资基金更新招募说明书(2023年第1号)基金管理人:中银国际证券股份有限公司基金托管人:中国工商银行股份有限公司重要提示中银证券创业板交易型开放式指数证券投资基金(以下简称“本基金”)的募集申请经中国证券监督管理委员会2020年7月23日证监许可20201550号文准予注册。基金管理人保证本招募说明书...

安永| 创始人持股架构再思考:如何平衡控制权和税收效益?

图二:C公司的股权架构在招股说明书中,C公司还披露以下股东及股权变动情况:共有数十位直接持股股东;大部分直接持股股东的直接持股比例都小于5%;近三年期间,存在十余次股权转让、增资等股权变动安排;创始人及其控制的D公司、E有限合伙在同一时期曾各自安排股权转让和增资(www.e993.com)2024年11月19日。

股权设计微案例(五)

雨中情在招股说明书中披露,2016年至2018年期间,公司曾通过虚拟期股的形式实施员工股权激励,2018年11月,雨中情有限对虚拟期股进行了清理,并给予相关员工按照雨中情有限投后估值为7亿元的价格通过员工持股平台入股的投资机会。73永顺泰采用受托经营解决控股股东同业竞争问题。

起拍价打七折,渤海证券IPO路上遇股东持股被司法拍卖,什么情况?

2023年3月1日,上交所披露的渤海证券招股书申报稿显示,渤海证券实际控制人为天津市国资委,天津市国资委通过14家股东最终控制的渤海证券的股权比例为63.28%,而这14家股东中,就包括浩物嘉德、天物机电,二者各自持有渤海证券1.67亿股,持股比例都是2.08%。股东提供借款担保引起诉讼...

“监管工作函”泄露案中案:IPO时未披露股权激励重大信息,中信证券...

2、上交所的问询一针见血,公司“是否存在应披露未披露的高管持股等重大信息,并就核实情况及时履行信息披露义务”,而根据合盛硅业的这次回复,2015年公司持股平台和方红承等高管签订了抽屉协议的股权激励方案。我专门去翻了一下2017年的IPO说明书,里面完全没有说这个事情,这就是吃果果的信息披露问题了。

...特定对象发行可转换公司债券募集说明书(上会稿)(2023年年报更新)

杭州聚合顺新材料股份有限公司????????????????????????????可转换公司债券募集说明书关规定,公司现行利润分配政策如下:????(1)利润分配原则:公司实施积极的利润分配政策,重视对投资者的合理投资回报并兼顾公司的可持续发展,并保持连续性和稳定性。公司可以采取现金、...