企业合规,深圳实践样本

出台企业合规地方标准实施配套指引,制定宝安区企业合规建设(标准)指引和评价标准指引,率先出台《宝安区企业合规分级评定工作办法(试行)》等合规激励政策,编印可复制可推广的系列制度成果汇编,为辖区企业提供政策支持。企业合规官培训实践探索合规官培训模式,分批次对上市/拟上市、六类百强、国家级专精特新等重点民...

涉打新违规五家机构被罚;“90后牛散”操纵电光科技罚没2.7亿 |...

(二)合规风控负责人应当独立履行对内部控制监督的职责,确保管理人依法合规开展业务,王秋玉未就其提出的“后期知道后也有及时向公司管理层、董事会提出反对意见”、“已尽到及时披露信息的义务”提交相关证据材料,对其申辩意见不予采纳。鉴于以上基本事实、情节和审理情况,根据《基金法》第百一十一条第三项,《私募基金...

中共中央纪委关于印发《纪检监察规范性文件备案审查规定》的通知

(二)合法合规性审查。包括是否同党章和其他党内法规、宪法和法律、上位规范性文件相抵触,是否与同位规范性文件对同一事项的规定相冲突,是否符合制定权限和程序,是否落实精简文件、改进文风要求等。(三)合理性审查。包括是否适应推动纪检监察工作高质量发展的形势任务需要,是否可能在社会上造成重大负面影响,是否违反公平...

证券合规周报(第97、98期)丨中泰证券研究所非公开会议纪要在网络...

经查,公司存在员工薪酬管理和发放不规范,时任负责人单长娜保管并使用其他经纪人工资卡等问题,反映出公司合规经营意识淡薄、内部控制不健全。上述情形违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三条、《证券公司内部控制指引》第七条的规定。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条...

银行效仿罗永浩、李佳琦直播带货卖理财的法律合规路径探析

强化对直播人员的法律合规培训建议将以下法律法规、监管政策列为重点学习对象:《广告法》《消费者权益保护法》《全国民商事审判工作会议纪要》第五章“关于金融消费者权益保护纠纷案件的审理”《商业银行理财业务监督管理办法》及其附件《商业银行理财产品销售管理要求》...

...早餐:聚焦普京在俄乌冲突周年纪念日讲话,关注美联储政策会议纪要

差异化资本监管不降低资本要求，在保持银行业整体稳健的前提下，激发中小银行的金融活水作用，减轻银行合规成本(www.e993.com)2024年11月12日。贵金属金价上周五走高，但仍势将连续第三周下跌，受美联储官员发表新的鹰派言论后美元和债券收益率整体走强的影响。芝加哥BlueLineFutures的首席市场策略师PhillipStreible说，美元的上涨，再加上美联储...

商业银行、金融机构代销业务规范性核查清单——策略法律服务产品

核查代销业务年度报告,内容包括但不限于:代销业务发展规划和基本情况、主要风险分析和风险管理情况、合规管理和内部控制情况、投诉处理情况以及代销业务管理系统运行情况等。遇有突发情况的,应当及时报告。本核查清单系根据《证券投资基金法》《全国法院民商事审判工作会议纪要》《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》...

【速览】新版GB7718及GB28050 制修订重点内容会议纪要

核心提示:以下标准制修订重点内容,摘自食品伙伴网《食安标准宣贯重点梳理-会议纪要》,仅供交流参考。更多食品标签标准制修订进展及变化,欢迎参加7月18-19日上海丨2023食品标签合规管理与风险控制交流会暨特殊食品标签标识专项培训。以下标准制修订重点内容,摘自食品伙伴网《食安标准宣贯重点梳理-会议纪要》,仅供交流参...

中基协发布公募基金直播业务专题讨论会会议纪要:直播内容“分层...

请各行业机构参考《会议纪要》,以投资者教育为初心,做好投资者长期投资引导工作,合规开展公募基金直播业务。中国证券投资基金业协会2021年5月18日公募基金直播业务专题讨论会会议纪要2020年年初受疫情影响,基金管理人原有的传统营销模式无法正常开展,为与银行渠道经理、机构客户、直销客户等进行及时有效的沟通,基...

深度丨探索地方AMC高质量合规经营之路

在国内宏观回暖、微观偏冷的情况下,2022年5月,国务院稳住经济大盘会议明确提出支持通过不良资产收购处置、实质性重组、市场化债转股等方式盘活闲置低效资产,稳住经济基本盘。亟需地方AMC提高合规经营意识,与本土政府并肩作战,摒除“影子银行”、“明股实债”等通道业务,通过探索新型不良资产处置模式、合法运用实质性主动...