在收到716条意见之后 反洗钱法修订草案迎来三审

报告指出,反洗钱法修订草案三审稿对以下内容做了进一步明确:金融机构采取洗钱风险管理措施的条件;增加规定共享反洗钱信息应当符合有关信息保护的法律规定;增加规定洗钱风险管理措施涉及客户基本的、必需的金融服务的,金融机构应当及时处理等。修订草案二审稿收到716条意见在11月1日全国人大常委会法制工作委员会举行的发言...

兴业银行“随兴写”:生成式大模型赋能反洗钱

而“随兴写”利用人工智能技术,训练反洗钱可疑案宗报告智能生成模型,依托于系统涵盖的多维度特征,综合分析研判形成符合反洗钱专家逻辑的可疑分析报告,并给出初步处理意见。此外,将大语言模型内嵌进反洗钱系统,基于知识检索工具扩充知识库,大模型可以充分发挥生成能力,不断修正和完善可疑分析报告内容,这相当于为每一位反...

刚刚,国金总局6号文来了!

七、《办法》公开征求意见情况如何?2023年1月,《办法》面向社会公开征求意见,各方反馈的大部分合理化意见建议均被采纳,未采纳意见主要集中在盲目降低监管要求以及对法规条文未充分理解等方面。关于部分反馈意见提出的法规解释说明和实施过渡期安排等内容,金融监管总局将另行印发文件予以明确。金融租赁公司管理办法(2024...

2024 年第三方支付行业研究报告

1、人民银行分支机构对申请材料进行初步审核,视以下不同情况出具申请受理意见:2、对于申请材料不齐全或者不符合法定形式的,应当向申请人送达行政许可补正告知书,告知申请人需要补正的全部材料、补正期限。3、对于申请材料齐全、符合法定形式,或者申请人按要求提交全部补正申请材料的,应当向申请人送达行政许可受理通知书,...

刚刚,金管局6号令!

4.强化风险管理。明确资本充足、信用风险、流动性风险、操作风险以及重大关联交易等方面的监管要求,优化增设部分监管指标,明确监管评级、监管强制措施等方面要求。5.规范涉外融资租赁业务。明确相关业务经营规则,将金融租赁公司在境外设立项目公司作为专项业务管理。

渤海国际信托股份有限公司 2023年年度报告摘要

公司严格落实反洗钱工作要求,进一步优化反洗钱工作机制(www.e993.com)2024年11月22日。2023年,公司对新进员工、业务人员等组织多次反洗钱培训,并充分利用公司官网、官微等进行日常反洗钱宣传,确保反洗钱要求入脑入心入行。公司在开展业务时严格落实反洗钱相关规定,保质保量完成客户洗钱风险等级评定等工作。2023年,公司强化与反洗钱主管部门的沟通、...

东方证券股份有限公司 关于2023年度利润分配方案的公告

(二)监事会意见公司于2024年3月27日召开第五届监事会第十九次会议,以8票同意,0票反对,0票弃权,审议通过了《公司2023年度利润分配方案》,同意将该议案提交公司股东大会审议。三、相关风险提示本次利润分配方案结合了公司发展阶段、未来的资金需求等因素,不会对公司每股收益、现金流状况以及正常经营产生重大影响。

《非银行支付机构监督管理条例》合规视角解读与机构应对建议

条例重申了反洗钱三项核心义务即尽职调查、交易监测、资料保存,支付机构应充分提高对反洗钱工作的认识,完善反洗钱顶层设计与各项反洗钱管理机制,优化资源配置,确保各类反洗钱工作要求落到实处,着力解决目前行业内普遍存在的洗钱风险评估不到位、客户尽职调查或商户巡检浮于表面、可疑交易模型有效性不高、大额或可疑交易上报...

《银行保险机构操作风险管理办法》正式发布,2024年7月1日起施行

二、《办法》公开征求意见情况如何?答:2023年7月,《办法》面向社会公开征求意见,共收到建议近200条,大部分建议已被采纳,包括调整外部审计和评价的频次,对规模较大的保险机构给予一年过渡期,兼顾保险机构实施操作风险评估的差异,调整行业协会职责等。部分建议属于理解不同,《办法》在附录中进行了解释,主要是操作风险...

一,国务院办公厅印发《关于完善反洗钱,反恐怖融 资,反逃税监管...

(二)深入开展反洗钱监管工作2017年,中国人民银行深入落实《三反意见》,继续围绕风险为本和法人监管原则,加大监管力度,改进反洗钱监管方法,强化反洗钱处罚问责,妥善应对反洗钱跨境监管问题,积极与金融监管部门沟通交流,反洗钱监管有效性显著提高.反洗钱执法检查持续加强.2017年,中国人民银行全系统共开展了1708项...