财政部福建监管局:“四维”布局 推动内控建设取得新成效

将内控工作与巡视审计整改、财会监督等工作有机衔接,贯穿于所有业务全过程,确保风险防控到位。一是及时核销问题易发“风险点”。结合巡视、审计、年度综合考核及内控自查发现问题,建立年度内控任务清单,逐项逐笔核对问题整改情况,着力做好重点领域和关键环节的风险防控,针对性形成内控风险提示4期,相关处室落实整改要求,及时...

海普瑞遭第三方下调评级,内控漏洞曾让电信诈骗有机可乘

案件发生后,证监会出具的《关于对海普瑞药业集团股份有限公司采取责令改正措施的决定》显示,经查,海普瑞部分海外子公司在银行账户及网上银行的日常管理、资金付款的授权及审批、内部资金调拨等方面存在内部控制制度不完善、执行不到位情形。证监会要求海普瑞全面梳理内部控制制度、流程、执行中存在的问题和风险点。尽管电信诈...

因“放心借”频遭投诉!北京银行增速乏力压力下,内控待提升

事后,“放心借”方面表示自己和银行合作,不参与任何贷款过程,全部银行审核,只要符合银行流程就可以放款;而北京银行表示自己只出资金,不做审核,全部由放心贷平台负责。平台方和资金方存在踢皮球的问题。另外,8月份有用户反馈之前在“放心借”上通过北京银行和深圳中融小额贷款公司借贷4万多元,一直在正常还款。但今年7月...

财政部上海监管局:着力“三个确保” 上海监管局顺利完成年度内控...

三是两上两下,交叉复核,确保完整准确。在局内控委领导下,内控操作规程修订着力于增强制度的系统性、完整性、集成性。为此,在各处室提交本处室内控初步修订意见后,由内控办汇总初稿再分发各处室,大家群策群力,共同对所有修订内容再研提意见,历经“两上两下”,最终形成内控操作规程修订稿,提交局内控委审议通过后顺利...

ST百利:已启动针对内控缺陷的核查与内控流程梳理

ST百利：已启动针对内控缺陷的核查与内控流程梳理金融界5月21日消息，有投资者在互动平台向ST百利提问：请问公司被ST后，管理层有什么改进计划吗？具体进展如何？公司回答表示：公司已启动针对内控缺陷的核查与内控流程梳理，具体措施和进展请参见公司最新披露的公告。本文源自：金融界AI电报作者：公告君...

财政部云南监管局:“一二三四”工作法有力推进内控工作取得实效

严格认真落实财政“八五”普法规划和普法责任,提高财政监管法治水平(www.e993.com)2024年11月24日。三是聚焦业务抓实内控。认真梳理财政监管核心业务,找准主要流程和关键环节,查缺补漏延续性工作和新增业务相关制度,严格按照内控操作规程和制度办法开展各项工作,强化痕迹管理,着力提升工作的程序化水平。

梳理优化内控制度 提升风险防控能力

将内控制度建设工作作为落实党风廉政建设的重要要求,增强风险防控意识;二是要精心筹划,周密安排。全面清理、整合内控工作制度,梳理重要环节、重要岗位风险点,完善业务流程,做到制度建设全面覆盖,风险防控严密有效;三是要加强学习,认真履职。进一步提高业务水平,细化落实各科室工作职责,加强内控管理工作的风险排查,查漏补缺,...

稳了!终于有人把高级会计师评审流程说全了!

高级会计师评审全流程高级会计师评审申报流程1.评审文件下发,材料准备各省的评审文件内容虽要求不一,但是大同小异,评审材料的准备基本上分为:基础材料、业绩材料、论文材料、其他附件材料。2.系统申报大部分省份的评审申报工作,会采取线上系统申报的方式来进行,系统申报的内容包含个人的基础信息、工作经历、业绩...

对公赋能—新形势下信贷业务全流程风险防控能力 暨调查报告撰写...

第一讲:信贷业务全流程注意事项(打铁先需自身硬)一、现阶段授信企业现状1、金融机构信贷客户需求变化1.1融资需求1.2发展需求1.3结算需求1.4增值需求2、金融机构客户竞争变化3、金融机构信贷客户营销变化3.1营销人员忙3.1.1案头工作忙

湖南省财政厅全面加强政府采购内控管理

优化架构风险点全面梳理新规程按照总体原则、业务监管、信息管理和公文管理等进行设置，优化了架构。每一章节均按照事项概述、控制目标、文件依据、主要风险、控制措施、工作流程和流程导图七个模块撰写。同时，新规程还对潜在风险点进行了全面梳理，共列出风险点157个，比原规程增加了138个。并针对风险点，共提出98...