黑龙江证监局政府信息公开指南

申请人可进入中国证监会依申请公开在线申请平台界面(httpneris.csrc.gov/portal),进行注册之后提出申请,请在申请页面“受理部门”一栏下拉菜单选择“黑龙江证监局”,后续可通过该平台查询办理进度。采用以上书面形式确有困难的,申请人可以口头提出,由黑龙江证监局信息公开申请受理机构工作人员代为填写《申请表》...

证监会发布通知,各证监局协助提供证监会系统离职人员及相关亲属...

四是保荐机构应当勤勉尽责，除证监局提供的信息查询比对服务外，还应履职尽责，充分利用各项核查手段，验证发行人是否存在证监会系统离职人员及相关亲属入股情况，并严格按照《监管规定》要求开展核查工作，发表明确意见。五是本通知印发前已提交辅导验收申请、已提交首发上市申请或公开发行并在北交所上市申请的，保荐机构可...

最新一期深圳证监局会计监督工作简讯透露惊天大案:大华所内部合伙...

上述事实,被告人杨琛及其辩护人在开庭审理过程中无异议,且有立案决定书,杨琛履历、杨琛收入明细及完税证明、某乙年报审计收费明细、某乙年报审计相关人员及职能分工、某乙年报审计内部审批流程、杨琛在某乙年报审计的职能及在所里的职能、北京证监局“提请年审机构关注事项-某乙”自查报告及重庆捷尔年度审计报告、上市公...

践行金融为民理念 广东证监局投保工作亮点纷呈

此外,广东证监局着力促进辖区投资者教育资源整合、品牌创新、宣传合力和工作实效,推动投资者教育与业务深度融合,指导辖区投教基地差异化高质量发展,以精彩纷呈的投教活动提升投资者知识水平和投资能力,更好满足人民群众日益增长的财富需求。广东证监局投保处负责人介绍,今年,该局进一步将“5·15全国投资者保护宣传日”...

签字画押!把好IPO"入口关",地方证监局动向曝光

4月16日,记者从券商人士处获悉,有地方证监局要求IPO辅导企业签署《提高拟上市企业申报质量承诺书》。该地方证监局要求IPO辅导企业承诺确保信息披露真实、准确;树立正确的“上市观”,不以“圈钱”为目的盲目谋求上市、过度融资;增强诚信自律法治意识,按规定接受内部控制审计等;配合中介机构、监管开展的工作等。

推动“以投资者为本”理念深入人心 上海证监局积极开展“3·15...

同时,上海证监局还将组织投资者走进上市公司,带着投资者亲身感受上市公司的机遇与发展,让投资者对上市公司的投资价值与投资风险有更深入认识;建立上市公司与投资者的良好沟通渠道,促使提升上市公司投资者关系管理水平,提振投资者信心,助力上市公司提高质量(www.e993.com)2024年11月22日。

投行感受严监严管“紧张空气” 国元证券原投行负责人个人原因被查...

投行感受严监严管“紧张空气”国元证券(8.330,-0.03,-0.36%)原投行负责人个人原因被查投行大佬密集出事尽管是因个人原因配合有关部门调查,但是仍令人感受到了投行业务从严监管的“紧张空气”。据记者不完全统计,仅2024上半年,监管部门针对券商所出具罚单200余张,投行业务属监管重点,占比三成左右。其中不乏旧案重...

安徽省侨办举办传达学习全国两会精神报告会及侨政对接证监专场活动

此次活动邀请全国人大代表、安徽省农业科学院副院长赵皖平做两会精神解读,安徽省证监局做专题辅导,有关专家和侨资企业代表近60人参会。赵皖平从参加全国两会的所见所闻、体会感受出发,全面生动地讲述了全国两会盛况。参会侨商们纷纷表示,听后倍感振奋,深受鼓舞,进一步增进了对全过程人民民主的价值认同和情感认同,增强了...

4家券商连接21罚单,有的多名员工炒股,有的奖金违规发放,行业感受...

北京证监局决定对原新时代证券采取监管谈话的行政监管措施。记者整理发现,公司至少有五个具体问题:1.被接管前投行业务存在多个项目第三方支付不规范、项目管理不到位、工作底稿不完善等事项,同时,存在风险项目多、经济损失巨大及多次受到监管处罚的情况,反映出投行业务执业质量差,影响恶劣。

广东证监局对国信证券出具警示函

广东证监局对国信证券股份有限公司采取出具警示函措施,此公司作为广东奥普特科技股份有限公司(以下简称奥普特)首发上市保荐机构,在持续督导过程中存在以下违规情形:一是未及时督促奥普特履行募投计划变更审议及披露程序。次公司在持续督导期间,未能勤勉尽责,未及时发现奥普特存在超募投计划发放员工薪酬的情况,也未按要求督促...