民生银行盘锦分行组织开展内控合规培训活动

民生银行盘锦分行组织开展内控合规培训活动为牢固树立合规理念,严厉打击员工违反职业操守的行为,预防从业人员违法犯罪,7月31日、8月8日盘锦分行开展内控合规培训工作。本次培训盘锦分行邱可非行长高度重视,部署风险管理部利用公司、零售条线季度例会开展全员培训,会议由盘锦分行风险管理部副总经理张丽颖进行合规宣讲,首...

行业洞察|《金融机构合规管理办法(征求意见稿)》解读

应当设立足够履职需要的合规岗位;业务规模较小、员工总数较少,确不具备设立合规管理部门或者岗位条件的,应当由上级机构合规管理部门或者岗位代为履行该分支机构的合规管理职责。

中国进出口银行黑龙江省分行多措并举弘扬合规文化

强化培训筑合规。进一步提升培训的实用性和针对性,聚焦内部管理及业务发展方面的短板弱项,科学拟定培训课程,制定《黑龙江省分行2024年教育培训工作方案》,做到培训工作有计划、有措施,培训项目有分工、有落实,培训任务有目标、有考核,努力形成协同配合、上下联动、全员参与的良好氛围。狠抓整改强合规。建立内外部检查整...

巨野农商银行举办法律合规审查培训班

本次培训由风险合规部副总经理李娜担任主讲人,培训重点讲解了法律合规审查范围、审查内容、审查流程、系统操作、标准(示范)合同的使用管理和常见问题等内容,并对《全省农村商业银行标准(示范)合同管理办法》进行了详细解读。培训结尾,现场对参会人员提出了问题,进行了答疑解惑。本次培训,进一步提升了各条线部室的法律...

关于加强银行代理保险业务合规管理的通知

(十一)保险公司提供使用的投保提示书应包含本通知附件“银行代理保险产品投保提示书”的内容。(十二)银行保险销售人员负责指导客户准确完整填写投保单、投保提示书等资料,特别是客户住址、通讯方式等信息。指导客户在“银行代理保险产品投保提示书”上亲笔书写“本人已阅读本投保提示书,了解所购保险产品”并签名确认。“...

强“三基”促“三化” | 兴业银行福州分行举办合规管理专题培训

本次培训,共分为金融法律知识解读和负责人合规履职指引两部分(www.e993.com)2024年11月14日。金融法律知识部分,分行特别邀请外聘律师、上海锦天城律师事务所王晖律师、谢平律师,结合银行业务实际,针对《民法典》《公司法》等新规变化重点内容,对当前热点、难点问题进行解读并提出应对措施。合规履职部分,重点解析支行负责人各项管理职能与风险防控措施,有...

工行汉中分行组织“银行业务法律风险防控实操”专题培训

本次培训特邀该行外聘法律顾问陕西锐博律师事务所李律师针对《银行业务法律风险防控实操》内容进行了专题授课,各支行行长、业务部门负责人及业务骨干共计80余人参加了本次培训。本次培训李律师从三方面讲授:一是从个人信息保护、合同主体、格式条款、抵押权冲突问题、贷款展期与借新还旧等方面讲述涉及银行业务办理时...

...规,防风险 | 陕坝农商银行举办“合规大讲堂”暨法律知识专题培训

此次培训,弥补了员工法律知识的薄弱点,提高了员工对法律风险的识别能力,增强了法律合规意识。下一步,该行将继续加大信贷从业人员的法律知识培训力度,打造一支思想上高度重视、理论上高度清醒、业务上高度合规、过程上高度严谨、成效上高度出彩的信贷从业人员队伍,助力陕坝农商银行实现高质量发展。

河套农商银行举办信贷全流程法律风险合规专题培训

培训贴合工作实际,内容丰富、案例详实,既是一场合规从业指导课,也是一场案防警示教育课。下一步,河套农商银行将继续加强信贷业务法律风险防控工作,树牢“内控优先、合规为本”的经营理念,推动各项业务稳健发展。村镇银行班子成员,各支行、相关部室、微贷中心负责人和全体客户经理共计260余人参加。

邮储银行昆山市支行组织开展新员工案防合规、反洗钱和消保培训

为帮助新员工更好熟悉相关的法律法规,增强风险管理意识,近期,邮储银行昆山市支行对新入职员工进行了案防合规、反洗钱和消保培训。首先开展案件防控合规培训,组织新员工观看案件警示教育片“人情的陷阱”,引导新员工以案为鉴,汲取教训,树立遵纪守法意识,珍惜自己的职业生涯;宣贯和解读“两个办法”,重点强调了38条禁令...