财政部河北监管局:监管四处夯实基础工作强化内控管理

一是认真学习内控制度文件。全处同志认真学习财政部及监管局内控工作相关制度、文件,同时,根据内控操作规程的有关规定,结合有关政策、工作要求、监管重点等对本处室工作职责、流程进行细致梳理。二是修订完善细则、办法。在系统梳理基础上,对照财政部最新印发的政策、制度、文件,及时对有关监管业务实施细则、操作流程进...

财政部福建监管局:“四维”布局 推动内控建设取得新成效

坚持以控促管,狠抓内控执行落实,建立《局领导签批事项督办单》,将财政监管各项工作与内部控制管理有机结合,通过任务分解、密切跟踪、提醒督办、意见反馈、责任追究把内控执行做深做细做实,确保内部控制规范贯穿监管工作全程。二是科学设置考核指标。对照监管局系统年度综合考评中关于内控建设考评评价标准,关注处室制度建设...

巨轮智能:通过全面梳理及自查、完善相关制度、完成内控制度修订...

针对监管机构关注的事项,公司已积极配合中介机构完善审计流程,同时公司高度重视监管指出的相关问题,已经由公司领导牵头成立专项整改工作小组落实相应整改事项,通过全面梳理及自查、完善相关制度、完成内控制度修订工作、组织培训和学习等方式进行了积极整改,进一步健全了公司内部控制的完整性及有效性、增强了公司规范运作能力。

...公司已开展内部整改工作,认真梳理公司内部控制制度执行中的...

公司控股股东尊重公司的战略发展规划与经营管理团队的专业性,公司第五届董事会及高级管理人员尚在任期内且依法履行职责。针对相关违规担保、违规借款事项,公司已开展内部整改工作,认真梳理公司内部控制制度执行中的疏漏,持续对内控制度建设、人员管理、内控执行等方面进行全面深入整改。公司第五届董事会及高级管理人员任期将...

...竞争,同时根据业务发展情况定期梳理,加强内控制度执行的监督评价

内部控制的完善是一个持续的过程，公司将根据业务发展的情况，定期梳理内控制度，加强内控制度执行的监督、评价，及时纠正内控制度可能存在的缺陷。公司独立董事有通过定期的现场参观、现场检查，实地了解公司经营情况。同时，在定期报告编制、董事会、股东大会等重要节点，公司独立董事也会与公司内部董事、高级管理人员进行...

梳理优化内控制度 提升风险防控能力

梳理优化内控制度提升风险防控能力为了提高单位管理水平,规范内部控制,有效防控财务管理风险、业务风险和廉政风险,1月23日,城管局园林绿化养护中心组织各科室、单位负责人召开专题会议,围绕主责主业、立足工作实际,对单位财务相关规章制度、中心内控制度汇编进行一一梳理,重点把岗位职责、制度管控流程、资产制度、内控机制...

一文读懂私募管理人内控要点!管理人需制定哪些内控制度?出处来源...

针对上面表格中梳理的内控要求,特别提醒大家几点:1、监管部门发布的各类法规中仅对制度内容作了原则性规定,或者仅包含了必备的内容,私募管理人在制定具体内控制度时需要考虑的更加全面,进行统筹安排。2、表格中的法规可能会存在相互交叉的情形,大家拟定内控制度时,同样的内容可以编写在同一个制度中,切忌重复,只需要...

遭近亿元电诈后 海普瑞被责令改正:海外子公司内控制度不完善...

《决定书》要求,应全面梳理内部控制制度、流程、执行中存在的问题和风险点,特别是在下属海外公司、资金活动等方面,审慎做好风险评估,深入查找缺陷,及时整改,堵住漏洞,强化内部控制,切实提高经营管理水平和风险防范能力。公司董事会应严肃追偿问责,依法采取一切可行救济手段尽最大可能挽回损失,切实维护上市公司利益;并及时...

宪法宣传周企业行动|法治护企 行稳致远

要发挥好统筹协调作用,持续完善境内外统筹运行的法律、合规、风险、内控“四位一体”法治体系,提升涉外重大决策、经济合同等法律文件的合法合规性审核质量。要发挥好监督震慑作用,加强境外廉洁教育,用好涉外典型案例通报制度,做好日常监督、专项检查等工作,不断健全各类监督贯通协同的“大监督”体系。三要完善制度机制...

中共常州市政务服务管理办公室党组关于巡察整改情况的通报

一是坚持一把手亲自抓、负总责,分管领导具体抓、直接负责,其他领导主动抓、一岗双责,将党建述职、问题通报等落实到实处,修订《党组议事规则》并建立完善17项内控制度,领导干部带头遵守和执行制度,以身作则、率先垂范,强化制度执行、维护制度刚性。二是以视频监控、现场巡查结合的方式开展窗口作风建设督查,2020年以来累...