2024年基金应知应会真题-证券投资
重大失信行为受到行政处罚或者刑事处罚II.最近一年内向中国证监会提交的注册基金申请材料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏III.拟任基金托管人必须为具有基金托管资格的商业银行IV.有符合中国证监会规定的、与管理和托管拟募集基金相适应的基金经理等业务人员
三张罚单、两人被谈话,这家券商怎么了?分公司前总经理向利益关系...
而反洗钱制度在央行等多部门的齐力打压下,重要性已经深入人心。廉洁是证券从业人员须坚守的底线郭伟遭遇监管谈话的原因之一,是存在向利益关系人提供财物的情形。券商中国记者梳理发现,这并非证券业首例因输送利益而被谈话的案例,早在2018年,新财富知名分析师马军因向其他利益关系人输送不正当利益,...
国开证券怎么了:三张罚单、两人被谈话 分公司前总经理向利益关系...
近期,央行会同银保监会、证监会起草了《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法(修订草案征求意见稿)》,对于金融机构及支付机构的反洗钱责任做出了更加详细的要求,扩大了适用范围,增加非银行支付机构、网络小额贷款公司、银行理财子公司等从事金融业务的机构。近期亦有券商因违反反洗钱规定而受罚。4...
花320万在银行买理财产品 亏57万 起诉后获全额赔偿
一、舒某作为一个有长期理财经验的成年人,对自己所购买的理财产品性质是明知的,银行工作人员向舒某所作的介绍均是其在营业范围内正常的工作,并没有隐瞒其理财产品所存在的风险,银行为待销的理财产品首先就是告知风险,已经尽到了风险告知义务,所以舒某在操作理财产品过程中的亏损是正常的市场行为,并不是银行方有过...
“理财经理把我的房本抵押给贷款公司了!”男子起诉交行索赔10万
“我在这家支行买过几年理财产品,都是理财经理赵震帮我打理,中间没出过什么问题,所以对他很信任。”田先生说,赵震顺利为其办理了210万元、为期3年的循环贷款(3年间,每个月偿还利息,每年年底归还一次本金),并收走他的房本。“赵震说房本需要抵押给银行,直到偿还本金和利息后,由我本人签字才可以取回房本。”田先...
中信银行股份有限公司 2023年度可持续发展报告
履职评价方面,2023年度,监事会对董事会,高级管理层及其成员开展了履职评价,评价内容包含董事,高级管理人员是否能够坚持高标准的职业道德准则,具备良好的品行,声誉和守法合规记录;是否能够独立自主地履行职责,推动本行公平对待全体股东,维护利益相关者的合法权益,积极履行社会责任等.第28页中信银行股份有限...
2007首届中国保险经理人年会实录
您是怎样界定您个人的角色和自己的职业使命追求?这两者不一定很协调。万峰:您提的问题很好,但是掌握者是杨超董事长。我们来讲,总经理都是打工的。所以,我们来讲,就是发展的方向就是做职业经理人。我们就是打工的,我们不会去当老板,我们的工作就是凭我们的专业和能力水平,为这个公司成功发展做出我们应有的贡献。
中国银行业监督管理委员会令(2006年第4号) 中国银行业监督管理...
(一)由出资各方董事长或行长(首席执行官、总经理)联名签署的致银监会主席的筹建申请书(函),筹建独资银行申请书(函)的内容至少包括拟设独资银行的名称、注册资本额和经营的业务种类,筹建合资银行申请书(函)的内容至少包括拟设合资银行的名称、合资各方名称、注册资本额、合资各方出资比例和申请经营的业务种类;...
撞了南墙头破血流:给女生的5个职场忠告
三、从理财经理到行长:火箭式晋升的经验刚开始经营客户比较难,我有意识地“积累客户”。比如新一来了,你的名字、电话号码、我们俩大概聊了什么内容,我都会在表格上做简短的记录。客户来电时,我一边接电话,一边迅速地在表格里检索这个号码是谁。然后说“xx,怎么想起给我打电话了?”客户觉得,成千上万的客户里...
放假通知|遴选公告|资格审查通知|职称评审通知|睢宁小伙被骗|分数...
考察可以采取个别谈话、实地走访、民主测评、履历分析、发放征求意见表以及同考察对象面谈等方式进行,应当查核干部(人事)档案,核实公务员(参照公务员法管理人员)登记表及其他需要了解的情况(如个人有关事项报告、违纪违规情况和社会信用记录等),如实写出考察报告。考察对象所在机关(单位)应当积极支持和配合考察组工作,客观...