多家银行因吸存或存款绩效考核违规被重罚,长安责任险上海分公司等...
六、11月金融合规典型案例1、农行一客户经理挪用客户贷款资金被罚终身禁止从事银行业工作11月7日,农业银行公主岭支行因“贷后管理不到位,员工违规挪用贷款资金”被罚款25万元,时任农业银行公主岭杨大城子支行客户经理李纪方因“利用职务便利,通过要求客户超出额度办理贷款、直接使用他人身份信息办理贷款、私自截留客户还款...
南通市通州供电三新公司开展“以廉为始 向新出发”新员工入职廉洁...
同时,结合企业系统内部违规违纪典型案例、惩处标准,重点介绍劳动纪律、酒驾醉驾、违规吃喝、资金安全、经商办企业等方面的廉洁风险,用身边事教育新员工时刻坚守职业道德底线红线。????观廉影,敲警钟。公司纪委立足实际,精心选取市纪委监委青年干部警示教育片《折翼的青春》以及公司内部摄制的警示教育片,组织新员工集体...
郑州通报第二批违规组织校外培训典型案例
现场涉及有教职员工2人,学生11人,无营业执照,无办学许可证,违规开展学科类培训。依据《中华人民共和国民办教育促进法》《校外培训行政处罚暂行办法》,对其作出责令停止违法行为,警告的行政处罚。(二)一无名机构违规开展学科类培训问题7月14日,登封市在日常排查中发现一无名机构违规开展学科类培训活动。经查,该机构...
...案普通员工担责案例 良卓资产多名销售员获刑并退缴违法收入
“良卓资产”案暴雷已4年多家上市公司曾踩雷2019年,上市公司上海洗霸、中原内配、四方达、康力电梯均公告,因基金管理人上海良卓资产管理有限公司(下称“良卓资产”)涉嫌违规,公司所认购私募基金产品存在重大违约风险,可能导致相关投资资金不能如期、足额收回。其中,中原内配坦承,认购了良卓资产两个私募基金产品,...
严查违规炒股!有券商自查出超百名员工 多地监管局提升监管力度
中证协今年通报过“证券从业人员违规炒股相关案例”,内含七起案例,相关责任人包括某券商时任执行董事兼总裁熊某涛,某证券公司永州某证券营业部总经理周某杰,某证券公司研究所助理、助理研究员、高级分析师朱某等。从处罚力度来看,有从业人员被终身禁入市场。
“非吸”涉案员工工资是否应被追缴?最新案例法院这样判,律师:一旦...
朝阳警方此前曾经发布公告,要求涉案公司员工积极退缴违法所得,对主动退缴、认罪悔罪的,可依法从轻或减轻处罚(www.e993.com)2024年12月18日。但有部分舆论认为,此类案件中部分员工属不知情的“善意第三人”,其工资是否应该退赔存有争议。财联社记者注意到,近期中国裁判文书网上传了一个典型案例——山东创道股权投资基金管理有限公司衢州分公司负责人...
招行管培生被举报嫖娼:员工违规违纪如何取证、辞退?
作为处理员工关系的HR,如何提前预防与有效应对?员工违规、违纪案例对于员工嫖娼是否可以解除劳动关系,不同企业的做法都有所差异。如果员工嫖娼被行政拘留导致旷工,或者是用人单位的规章制度中将嫖娼视为严重违纪,用人单位可以对其解除劳动合同。前面说到招商银行管培生嫖娼被开除,也是违反了招行的员工规章制度,因违纪...
关于房地产经纪机构违法违规典型案例的通报
为扎实开展房地产经纪市场违规行为排查整治工作,发挥负面典型的警示教育作用,经与司法机关对接,现公布4起房地产经纪机构违法违规典型案例。一、西安顺心悦房地产营销策划有限公司员工非法购买公民个人信息2020年6月,甲某在西安顺心悦房地产营销策划有限公司(21世纪不动产合众曲江城阅店)工作期间,为获取房源信息,以400...
西安住建部门通报四起房地产经纪机构违法违规典型案例
陕西网讯为扎实开展房地产经纪市场违规行为排查整治工作,发挥负面典型的警示教育作用,西安市住房和城乡建设局公布了4起房地产经纪机构违法违规典型案例。西安顺心悦房地产营销策划有限公司员工非法购买公民个人信息。2020年6月,甲某在西安顺心悦房地产营销策划有限公司(21世纪不动产合众曲江城阅店)工作期间,为获取房源信...
...售价高达万元,这家第三方检测公司是怎么做到的?丨中央督察案例...
“必须从根源上减少造假行为。既要整治仪器厂家,减少造假软件及有造假漏洞的仪器设备的生产;也要加强对相关人员的培训,提高他们的法律意识;还要对发现的案例严厉打击,起到震慑作用。”专家表示,“只有增加造假成本,管住检测公司,造假行为才能减少。”