鞍山:出台政府采购内控制度

《指引》明确采购流程,确保公开透明。内控制度对政府采购的各个环节进行了详细规范,从采购预算编制、采购计划申报、采购方式确定,到招标采购、合同签订、履约验收等,都有明确的操作流程和时间节点要求。同时,强调了信息公开的重要性,要求采购单位和代理机构及时将采购信息在指定平台上公开,接受社会监督,确保政府采购活动在...

加强行业合规指引 有效防范医药企业商业贿赂风险

《合规指引》明确了管理层合规意识的示范效应,强调管理层支持对合规管理体系的重要保障作用;在管理组织方面,《合规指引》强调医药企业建立与其经营规模和运营模式相适应的组织体系,并强调合规管理与医药企业法务管理、财务内控等功能模块的衔接与协同运作

筑牢内控合规管理根基,保障金融高质量发展——民生银行上海分行...

上半年该行从全量业务条线、全面内控角度出发,出台覆盖高级管理层、网点负责人、分支行重要岗位的《内控合规履职清单》,列明主要工作履职规范、工作频率、时限、合规要求等,为实现全行内控合规高质量履职打下扎实基础。四是深化建设检查问责考核管理体系,提高内控合规管理质效。围绕操作风险损失事件、屡查屡犯问题、...

《证券公司操作风险管理指引》解读

《指引》明确了董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构、子公司在操作风险管理中的职责:董事会承担操作风险管理的最终责任;监事会承担操作风险管理的监督责任;经理层承担操作风险管理的主要责任;各部门(包括业务部门及职能部门)、分支机构、子公司则对本单位的操作风险管理负直接责任。《指引》明确,证券公司应设立...

重庆大渡口:建立工作指引 用好用活纪检监察建议

为用好、用活纪检监察建议,该区纪委监委制定《大渡口区纪委监委纪检监察建议文书制发督办操作指引》,对纪检监察建议文书的提出、拟制、审批、送达、督办、评查、报告、归档等环节进行流程化、清单化管理,解决“为什么发”“谁来发”“发给谁”“怎么发”等问题。针对相关案件暴露出的问题,采取多方听取意见、充分讨论...

合规研究|《劳动人事合规管理指引》第一章 劳动人事合规管理概述

而内部控制是一种会计视角下的内部各职能部门操作层面的职责和流程制约,满足管理层的对下管控,属于公司管理范畴,重点聚焦战术执行(www.e993.com)2024年11月27日。(2)二者性质地位不用合规是目的,依法治企的出发点是合规,目的地也是合规,企业治理要从合规中来,也要到合规中去,一切依靠合规,一切离不开合规,合规优先于业务,优先于内控。

下篇:上市公司刑事合规指引、对策与建议

4.专项合规指引针对特定合规风险或合规事项，如反腐败及反商业贿赂、反不正当竞争、数据保护等，制定不同的专项合规制度。这些制度应具有针对性和可操作性，为公司应对特定合规挑战提供有力支持。此外，从纵向来看，不同的证券类违法风险点指向不同的公司内部管理层级，如内幕交易、资金占用及股权增减持等方面，...

民生银行上海分行开展“操作风险治理强化年”专项活动

2024年以来,民生银行上海分行紧密围绕五篇大文章、五大监管重点,把握防风险、强内控、促合规永恒主题,在全辖范围组织开展“操作风险治理强化年”专项活动,通过深化行为整治,加强基础管理,巩固提升机构和员工“两个操守”建设,筑牢内控合规“防火墙”,助力金融高质量发展。

中基协发布运作指引 私募证券基金投资需满足“双25%”规定

《运作指引》参照《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》提出双25%的组合投资要求,即单只私募证券基金投资同一资产不超过基金规模的25%,同一私募机构管理的全部私募证券基金投资于同一资产比例不超过该资产的25%。一、背景情况近年来,私募证券基金行业发展迅速,在服务实体经济、满足居民财富管理需求、壮大机构...

深圳市联域光电股份有限公司 关于使用部分闲置自有资金 进行现金...

1、内部控制风险:远期结售汇业务专业性较强,复杂程度较高,可能会由于内控制度不完善造成风险;2、操作风险:公司在开展上述业务时,如发生操作人员未按规定程序报备及审批,或未准确、及时、完整地执行相关业务,将可能导致交易损失或丧失交易机会;3、汇率波动风险:在汇率行情变动较大的情况下,远期结售汇汇率报价可能偏...