由厦门象屿回复交易所监管函所想到的——大宗供应链企业的合规...

交易所针对上市公司的函件主要包括关注函、问询函、警示函和监管函。情节严重程度依次加重,交易所的监管力度逐步加强。发出监管函意味着上市公司违反相关法律法规的规定。上市公司是中国6600万市场主体中公司治理最完善的群体,也是合规最健全、合规经营监管要求最高的群体。早在国务院国资委74号文之前,证监会和交易所已...

...上市公司被立案调查:硬刚监管层拒绝阻碍执法,11次延期回复问询函

令人惊讶的是,其最后一次延期回复年报问询函公告时,甚至忽略延期时间,称将视进展情况回复并披露。审计机构竟也不配合监管调查上市公司不配合调查,监管部门开展监督检查工作,竟还遭到了审计机构亚泰国际的阻碍。福建证监局公布的行政监管措施决定书显示,今年5月9日,该局要求调阅紫天科技2023审计底稿,但亚泰国际及其执...

立案调查隐瞒不报、连续11次延期年报问询函回复, 紫天科技为何...

今年5月,紫天科技在收到深交所的年报问询函后,董事长(代行董秘)宋庆便先后以个人身体不适、不负责具体回函工作等为由,拒绝与深交所进行实质性沟通。有投资者还对此戏谑道,这是“有史以来,上市公司最牛的董事长!”随后,深交所、福建证监局相继对信披事项表示高度关注,公司三位独董亦向公司发去《督促函》,...

关注函、问询函、警示函、监管函、立案调查的主要区别

其中关注函、问询函、监管函一般是交易所发的,警示函是地方证监局发的,立案调查是指证监会发《立案告知书》1)关注函:相对最缓和,通常表示交易所对上市公司某一事项的关注,希望上市公司就相关问题做出答复与补充说明,通常用于对公司的信息披露进行常规的关注和询问,是一种常规的提醒手段,不一定意味着上市公司违规。一...

聊聊。按严厉程度大致排序,主要分为关注函、问询函、警示函、监管...

警示函比关注函和问询函的级别更高,表明监管机构已经注意到了较为严重的问题。如果再严重一点,就是监管函了。监管函属于监管级别较高的函件,属于行政警示的一种形式,收到警示函一般意味着上市公司违反了相关法律法规的规定,情节较为严重。违规行为可能包括关联交易、敏感期交易股票、未按承诺事项履行、超比例增持或...

年报问询函回复“难产” 紫天科技收深交所关注函

5月28日，紫天科技披露公告称，将再次延期回复深交所年报问询函(www.e993.com)2024年11月18日。因为核查工作较为繁重，预计将于6月3日前完成相关回复工作。当日晚间，深交所向紫天科技发出关注函，针对公司再度延期回复年报问询函一事，交易所提醒公司，鉴于年报问询函可能对公司股票交易价格及投资者决策产生较大影响，根据有关规定，公司应当及时...

...函,要求公司针对深圳证券交易所的《年报问询函》及《关注函...

督促函要求公司全面、准确、及时地回复深圳证券交易所的来信，并全面落实其要求。同时，还需要对公司的内部控制管理体系进行全面梳理，以符合国家相关法规和监管规则的要求，提升公司治理水平。公司表示将认真落实《督促函》的相关要求，并积极推进落实回复《年报问询函》及《关注函》的相关工作。本文源自：金融界AI电报...

深交所:本周发出关注函4份,年报问询函58份,其他函件8份

深交所消息,5月31日至6月6日,对8宗违规行为发出监管函,7宗涉及信息披露及规范运作违规,1宗涉及买卖股票及减持违规。本周发出关注函4份,年报问询函58份,其他函件8份。6月3日至6月7日,本所共对118起证券异常交易行为采取了自律监管措施,涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形;加强对高频交易的监测监控;共...

加加食品集团股份有限公司 关于湖南证监局监管关注函的回复公告

加加食品集团股份有限公司（以下简称“加加食品”或“公司”）于2024年5月7日收到中国证券监督管理委员会湖南监管局（以下简称“湖南监管局”）下发的《关于加加食品集团股份有限公司有关事项的监管关注函》（湘证监函2024279号）（以下简称“关注函”）。公司收到关注函后高度重视，积极组织相关部门、人员及...

年报监管大年!今年已有超400家公司收问询函,最权威财报解读来了

2018年5月至今一年的时间内,*ST康得累计收到7封问询类函件,其中4封关注函,2封年报问询函和1封问询函,交易所对近两年公司年报均下发了问询函。早在去年5月就公司2017年的年报,交易所就已经对公司“大存大贷”问题提出质疑。要求说明公司货币资金存放地点、存放类型、利率水平、是否存在抵押/质押/冻结等权利限制,...