妖!退市风险、账户冻结、利润巨亏、警示函都没压住这只股的“涨停...

10月28日,*ST中润收到中国证券监督管理委员会山东监管局下发的警示函,相关内容称公司重大资产置换中置出资产的评估价值不准确,所以公司可能存在调整重组事项相关账务处理的情况。不管是今年前三季度净利润巨亏9008万元,还是多个银行账户被冻结以及收到上述监管部门的警示函等,这些阴霾在二级市场上,在利好消息面前,仿佛...

音飞储存因违规回购遭警示函:背后的财务风险与市场影响分析

财务透明度降低:违规回购本质上是对公司治理的一种挑战,一旦财务透明度降低,投资者将会对公司的未来发展感到疑虑。尤其是在翘尾效应的影响下,公司后续的融资与发展可能面临重重阻碍。市场信任危机:诸如音飞储存这样受警示的企业,必然会在短时间内面临股价波动和市场信任危机。作为投资者,在选择持有或者增持股份时,必须更...

...回复交易所监管函所想到的——大宗供应链企业的合规经营该如何...

6、出现风险事件,公司根据逾期金额和逾期天数,设置分级分类的逾期管理机制,根据逾期级别采取应对措施,按照《客商管理制度》要求核查纠纷款相关交易对手资信与履约能力,完成前期决策程序,包括但不限于发催告函、暂停合作、采取诉讼手段等。从厦门象屿的回复函看,公司关于预付款的内控制度是健全的,会计事务所核查后得到了...

证监会对光大证券出具警示函:存在部分项目质控对项目风险、尽调...

证监会10月18日公告,对光大证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定。经查,证监会发现公司存在部分项目质控对项目风险、尽调底稿把关不严,内核意见跟踪落实不到位,部分项目发行保荐工作报告未完整披露内控关注问题,上述情况违反了相关规定。证监会决定对公司采取出具警示函的行政监督管理措施。公司应加强对投资银行业务的内...

ESG风险观察|国庆前7家公司被“点名”,都有谁收到警示函?

莱绅通灵、西安银行等7家公司被警示在多重政策赋能下，A股市场近日呈现出多年来罕见的“暴涨”。但对上市公司经营规范保持“严监严管”。各地证监局在国庆前集中下发一批监管函。中电电机（603988.SH）因公司在重大资产重组过程中未及时披露重组方相关信息进展，导致2023年半年报、三季报虚增利润，江苏证监局对公司...

刚刚!2家头部券商因IPO项目4名保代收到警示函!

你公司上述情形违反了《证券发行上市保荐业务管理办法(2020年修订)》(证监会令第170号,下同)第五条、第二十八条的规定(www.e993.com)2024年11月16日。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十五条的规定,我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施。你公司应认真吸取教训,切实完善管理制度和内部控制措施,全面检查公司保荐业务制度体系建立、...

因存在风控制度不健全等问题 新疆袋鼠基金被监管出具警示函

同时,存在风险控制制度不健全,内部交易记录管理等制度未被有效执行的问题。此外,未按规定及时填报更新从业人员信息。因上述多项违规,新疆证监局对新疆袋鼠基金采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。

...所(特殊普通合伙)及注册会计师周玉琼、张宁宁采取出具警示函...

以上情况不符合《中国注册会计师审计准则第1231号——针对评估的重大错报风险采取的应对措施》第七条及《企业内部控制审计指引》第十二条的相关规定。(二)关于合并财务报表相关内部控制的测试不到位一是未将公司与合并财务报表有关的内部控制纳入测试和评价范围,未获取公司关于财务报表合并的相关制度规定,未对合并...

鹏博士电信传媒集团股份有限公司 关于公司股票被实施退市风险警示...

“青岛监管局”)下发的《关于对鹏博士电信传媒集团股份有限公司及相关人员采取责令改正并出具警示函措施的决定》(〔2024〕7号)(以下简称“《警示函》”),公司因未按规定披露未能清偿到期债务及债务重组事项、2022年年度业绩预告信息披露不准确、业绩预告信息披露不准确等事项,青岛证监局对公司及相关人员出具《警示函...

友发集团因短线交易被出具警示函 下半年以来已有10家致歉

如何跟上主升浪?先开账户把握机会>>红星资本局8月15日消息,昨日,友发集团(601686.SH)公告,公司职工监事陈琳于近日收到天津证监局出具的《警示函》,因其配偶张旭涉及短线交易行为,天津证监局决定对陈琳采取出具警示函的监督管理措施。公告显示,张旭证券账户在2024年2月2日至7月4日期间累计买入公司104800股股票...