中国证券业协会发布IPO网下投资者资格新标准 私募需达10亿规模

证券公司应当按照协会要求建立网下投资者适当性管理制度,设定明确的网下投资者和配售对象推荐标准,建立审核决策机制、日常培训机制和定期复核机制,确保网下投资者和配售对象的甄选、确定和调整符合协会规定的基本条件以及公司内部规则和程序。证券公司设定推荐网下投资者和配售对象的具体条件,应当包括但不限于投资交易经验...

中证协最新发布!券业又一新规落地

协会在中国证监会指导下依法对证券公司发行收益凭证实施自律管理,中证机构间报价系统股份有限公司(简称中证报价)根据协会委托,承担收益凭证的编码管理、备案材料和数据收集、统计分析、风险监测等职责。此外,为稳妥推进存量收益凭证整改,减少对行业的影响,《管理办法》第三十四条设置了最长不超过两年的过渡期安排。对证券...

证券分析师

具宏观经济理论知识,懂得并会有效收集、处理与金融市场,尤其与证券市场有关的利率、汇率、通货膨胀率、就业率、GDP增长率、财政收入和国际收支状况,国民经济综合景气指数、居民消费物价指数(CPI)、社会商品零售价格指数、各个行业的生产资料价格指数、各种消费信息指数、以及市场预测心理状况等,再做出现在或未来一段时间内...

证券业版个人征信发威!多位券商高管,有“违法失信”记录

不过，中国证券业协会（下称“中证协”）的个人公示信息显示，魏先锋有一条“违法失信”信息。一时间，信达证券也因聘任有“违法失信”履历人员而引发外界争议。无独有偶，券商中国记者日前也收到举报邮件称金元证券聘任有“违法失信”信息记录的高管。券商中国记者调查获悉，除了上述高管，不少券商业务条线人员的公示...

基金业协会什么性质

基金业协会具有多重重要职能。首先,它在行业自律方面发挥着关键作用。制定并执行行业自律规则,监督会员的执业行为,对违反自律规则的会员进行纪律处分,以维护行业的良好秩序和声誉。其次,基金业协会承担着服务会员的职责。为会员提供培训、交流等服务,帮助会员提升业务水平和管理能力。例如,组织各类专业培训课程、研讨会和...

中国证券业协会发布《证券公司操作风险管理指引》

中国证券业协会今天(1日)公告,根据相关法律法规及自律规则,结合证券行业实际,中证协起草并发布《证券公司操作风险管理指引》(www.e993.com)2024年11月10日。《证券公司操作风险管理指引》共三十七条,主要包括:明确操作风险管理总体原则、明确操作风险管理架构及职责、明确操作风险管理机制、明确操作风险专项领域的相关要求等内容。

同日4家IPO企业上会,2家曾被抽中现场检查!

根据《首发企业现场检查规定》(证监会公告[2021]4号,以下简称《检查规定》)要求,中国证券业协会于2023年1月6日组织完成了对首发企业信息披露质量抽查的抽签工作。本批参与抽签为2022年12月31日前受理的企业,共101家,其中被抽到企业为浙江羊绒世家服饰股份有限公司、青岛海湾化学股份有限公司、北京开科唯识技术股份有限...

证券业重磅!债券业务执业质量评价结果出炉,14家券商获评A类

中国证券业协会表示，执业质量评价是激励约束证券公司提升债券承销与受托管理执业水平的重要方式，评价结果类别的划分主要反映参评证券公司债券业务合规内控、执业质量与服务能力的相对水平，不涉及对证券公司资信状况和业务资格的评价。14家券商获评A类18家为C类据悉，共有92家券商参评此轮债券业务执业质量评价，取得...

中银国际证券股份有限公司2024年第一季度报告

财富管理业务稳健发展。提高资产管理业务主动管理水平,公募基金规模排名证券行业第2(数据来源:中国证券投资基金业协会),客户服务能力稳步增强。研究品牌影响力进一步提升。(一)机构金融与交易1.投资银行业务(1)股权融资业务2023年是资本市场改革之年。2023年2月,中国证监会发布全面实行股票发行注册制相关制度规则,...

国金证券2023年年度董事会经营评述

公募REITs财务顾问业务具体包括公开募集基础设施证券投资基金(REITs)财务顾问业务。2、市场环境与行业趋势近年来,伴随资本市场改革进一步深入,全面注册制的实施和中央金融工作会议的召开,将建设“金融强国”作为重要目标之一。作为资本市场核心中介,证券公司投资银行业务迎来持续扩大的发展空间。