刚刚!证监会一口气处罚11家证券公司,暂停2家券商业务

处罚类型主要包括出具警示函、暂停业务、责令改正、监管谈话等措施。其中,开源证券和中原证券被暂停债券承销业务,其余部分券商被责令改正或相关人员被出具警示函、监管谈话。处罚依据多依据《证券行业诚信准则》《证券发行上市保荐业务管理办法》《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》《公司债券发行与交易管理办...

收藏!食品案件常见类型及处罚依据汇总

依据《食盐专营办法》第二十八条规定“有下列情形之一的,由县级以上地方人民政府盐业主管部门责令改正,没收违法购进的食盐,可以处违法购进的食盐货值金额3倍以下的罚款:(二)食盐零售单位从食盐定点批发企业以外的单位或者个人购进食盐”,予以处罚。3、某餐饮店经营的羊肉卷“掺假掺杂”。某餐饮店经营的羊肉卷检出鸭肉成...

深交所连罚两医药类IPO企业,事出高额推广费,发行人、保代均遭处罚

从保荐代表人违规类型来看,多数为尽职调查不规范、未能履行持续督导职责、未履行尽职调查义务。其中,中信建投收到监管处罚最多,共计8张罚单,其余依次为海通证券(6张)、中信证券(4张)、华西证券(4张),剩余券商皆为1-2张罚单。值得注意的是,年内共有6名保荐代表人处罚情况较为突出。8月30日,中信建投因在紫...

陈禹橦:类型事实区分视角下行刑交叉案件刑事违法性的判断

笔者认为,立足我国刑法立法特征,可以将我国语境中的行刑交叉事实分为三种类型:“治安处罚—刑事处罚”二元处罚、违反行政前置法和瑕疵行政行为。应当通过对犯罪构成要件的实质性解释,采取刑事违法性的独立性、一体化判断立场,根据不同行刑交叉事实区分讨论进路,提出类型化的刑事违法性判断规则。1.二元处罚类型2013年废除...

法学∣赵宏:限制从业类处罚设定之反思

2021年《行政处罚法》修改,明确将“限制从业”列为处罚类型,限制从业也与限制开展生产经营活动、责令停产停业和责令关闭一起被归入行政处罚中的行为罚。这一增加对于确定实践中广泛存在的限制从业类惩罚的法律属性,进而对其予以法律约束具有正面意义。但作为处罚总则,《行政处罚法》对限制从业类处罚的规定仍旧粗疏,所涉...

毕马威:2023年全年金融业监管数据处罚分析及洞察建议!

1.按处罚机构类型分析:农村商业银行处罚法人数量最多为259家,较2022年上涨37.04%,理财公司、保险资产管理公司为近三年首次处罚;财险公司罚单数量最高为424张,较2022年上涨36.77%,罚单数量较2022年涨幅最高为健康险公司,较2022年上涨300%;非银行支付机构处罚金金额最高为73.6亿元,较2022年上涨8962.28%(www.e993.com)2024年11月22日。

2024年注意了!国家将严查这几类退休人员!养老金面临停发等处罚

国家将加大对退休人员违规行为的打击力度，通过加强执法、提高处罚力度等方式，形成有效的震慑作用。同时，国家还将加强对社保制度的宣传教育，提高退休人员的法律意识和道德水平，从源头上预防违规行为的发生。十一、重点打击个人养老金被虚报或骗领的行为为确保个人养老金发放的公平性和准确性，国家将重点打击虚报或骗...

总局答复!违法所得计算及各种违法类型汇总

食品安全行政处罚案件货值金额是当事人实施食品安全违法行为所涉及食品的市场价格总金额。未取得许可从事食品生产经营的，货值金额计算范围包括原料、半成品和成品。取得许可从事食品生产经营，成品检验不合格或者不符合食品安全法律法规（以下简称不合格）的，货值金额包括成品、不合格的半成品和原料；半成品或者原料不合格的...

非银行支付机构迎重磅新规:严格准入门槛,重新划分业务类型

申请已获批准的,责令其终止支付业务,撤销相关许可,没收违法所得,违法所得50万元以上的,并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足50万元的,并处50万元以上200万元以下罚款;申请人3年内不得再次申请或者参与申请相关许可。同时,《条例》明确可以根据具体情形对负有直接责任的董事、监事、高管...

【法律知识】现代法律体系中,违法和犯罪有什么区别?

一、违法的定义与类型1.违法的概念违法是指违反法律法规的行为。违法的行为虽然不一定构成犯罪,但依然会受到法律的制裁。违法行为通常涉及行政法、民法等领域,主要包括:①行政违法:如违反工商管理、税收法规等,通常受到行政处罚。②民事违法:如侵权行为,可能导致民事赔偿。