好利科技:收到厦门证监局责令改正决定

金十数据11月15日讯,好利科技公告,公司及相关责任人收到中国证券监督管理委员会厦门监管局出具的《关于对好利来电子科技股份有限公司采取责令改正措施的决定》和《关于对陈修、刘昊德、张东杰采取监管谈话措施的决定》。公司存在财务报表合并范围不准确、未准确界定子公司对外提供的融资咨询服务业务收入性质、对个别重大事...

海王生物:关于收到中国证券监督管理委员会深圳监管局行政监管措施...

根据《证券法》《上市公司现场检查办法》等法律法规的规定,中国证券监督管理委员会深圳监管局(以下简称“深圳证监局”)对深圳市海王生物工程股份有限公司(以下简称“公司”)开展了详尽的现场检查工作。近日,公司及相关责任人收到深圳证监局下发的《关于对深圳市海王生物工程股份有限公司采取责令改正措施的决定》(2024...

*ST信通:无法在责令改正期限内完成资金占用整改 11日起停牌

上证报中国证券网讯(记者骆民)*ST信通公告,公司于2024年5月10日收到中国证券监督管理委员会黑龙江监管局《关于对亿阳信通股份有限公司、亿阳集团股份有限公司采取责令改正措施的决定》,要求公司在6个月内清收53,386.92万元被占用资金、并清空资金占用余额。为完成整改,公司须清收全部被控股股东或者控股股东关联人占用的...

...公司对非营销岗位人员下达营销任务,并发放营销奖励要求责令整改!

????????根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》(证监会公告〔2010〕11号)第八条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020年修订)》(证监会令第166号)第三十二条的规定,我局决定对你公司采取责令改正的行政监管措施。????????你公司应高度重视,按照相关法律、行政法规和中国证监会规定的要...

关于对陕西巨丰投资资讯有限责任公司北京分公司采取责令暂停新增...

根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条的规定,拟对你公司采取责令暂停新增客户3个月的行政监管措施。暂停新增客户期满后,你公司应当及时向我局书面报告整改情况,我局将视整改情况组织验收,验收通过后公司方可恢复正常展业。如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出...

刚刚!证监会一口气处罚11家证券公司,暂停2家券商业务

2、关于对开源证券股份有限公司采取暂停债券承销业务措施的决定关于对李刚、杨彬采取监管谈话措施的决定3、关于对中国银河证券股份有限公司采取责令改正措施的决定关于对韩志谦采取出具警示函措施的决定4、关于对东方证券承销保荐有限公司采取责令改正措施的决定...

申万宏源:因合规管理违规等被责令整改,年内已收多张罚单

2024年2月5日,中国证监会披露信息显示,申万宏源证券存在以下违规行为:一是承销尽调不规范,部分项目未对可能影响发行人偿债能力的事项进行充分关注和核查;二是受托管理履职尽责不到位,个别项目未对存续期影响发行人偿债能力事项进行跟踪并及时分析影响。据此,中国证监会决定对该公司采取责令改正的行政监管措施。

广汇物流股份有限公司关于中国证券监督管理委员会四川监管局行政...

广汇物流股份有限公司(以下简称“公司”)于2024年4月28日收到中国证券监督管理委员会四川监管局(以下简称“四川证监局”)下发的《关于对广汇物流股份有限公司采取责令改正措施并对新疆广汇实业投资(集团)有限责任公司及有关责任人采取出具警示函措施的决定》(以下简称“《决定书》”),四川证监局决定对公司采取责令改...

华林证券因4项问题被责令整改,年内4次被监管“点名”

西藏监管局决定对华林证券采取责令限期改正、责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告的监督管理措施，记入证券期货市场诚信档案。此外，关于月度风险控制指标监管报表填报不准确、风控指标超标等问题，林立作为华林证券法定代表人、董事长，对上述违规行为负有责任，被西藏监管局决定通过西藏监管局官网，予以公开谴责...

华安证券:收到中国证券监督管理委员会安徽监管局责令改正措施决定书

金融界2月18日消息，华安证券于2024年2月18日收到中国证券监督管理委员会安徽监管局的责令改正措施决定书，原因是公司在发布研究报告、人员管理、网络安全管理、融资融券业务管理以及投资银行业务过程中存在不足，违反了相关规定。华安证券将按照监管要求进行整改，加强相关业务的内控和合规管理，提升内部管理和公司治理...