2024年上半年证券公司自营业务监管处罚案例分析
三是衍生品业务,比如场外期权、收益互换,也日益受到关注,主要原因在于此类业务多为大中型证券公司开展,且风险和管控难度相对较大,风险不容小觑,故成为监管关注的重点之一。四是责任界定更加具体。对于违规行为负有责任的直接人员,管理人员都纳入了处罚的范围,也符合目前监管全链条问题的趋势。五是协助发行人“自...
严监严管态势延续 多家证券公司再领罚单
值得关注的是,今年部分保荐代表人也被监管部门采取通报批评或出具警示函的监管措施。中国证券业协会官网保荐代表人C类(处罚处分类)名单显示,截至目前,今年有75名保荐代表人被处罚,涉及24家券商。其中,海通证券被罚保荐代表人最多,共有12名;其次是中信建投证券,有11名。南开大学金融发展研究院院长田利辉表示,证券...
监管风暴!东吴证券遭立案,近4年11家被立案券商受到什么处罚?
对证券公司从严监管,有利于推动证券公司经营理念从拼数量、拼规模、拼排名向“修炼内功”转变,形成专业为本、信誉为重、责任至上、质量致胜的执业生态。
68家证券公司被采取监管措施
综合业务司主要负责人周小舟说,实行注册制,绝不是放任不管、一放了之,而是从事前事中事后全链条各环节加强监管执法,管得更严,管得更准。注册制改革以来,证监会已对从事投行业务的69家证券公司、381名责任人采取了监管措施,特别是对问题严重的5家证券公司暂停保荐业务,对55名从业人员认定为不适当人选,行业机构合规...
因存在自营合规风控把关不到位等四方面问题,华泰证券被监管责令改正
4月12日,根据公告,海通证券、中信证券以及全资孙公司中信中证资本遭证监会立案,主要原因是在相关主体违反限制性规定转让中核钛白(002145)2023年非公开发行股票过程中涉嫌违法违规。四方面引导上市券商成为行业“领头羊”4月12日,证监会就修订《关于加强上市证券公司监管的规定》(以下简称《规定》)公开征求意见,监管...
券商“白名单”评估标准大调 12个月被监管5次不得纳入 重点关注五...
2.重大监管措施是指,证券公司被采取公开谴责、限制业务活动、暂不受理与行政许可有关文件等监管措施,或董事、监事、高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任被认定为不适当人选(www.e993.com)2024年9月18日。3.证券公司在最近12个月内被证监会采取监管措施5次以上的,不得纳入白名单。
万和证券公司保荐、债券承销被罚暂停3个月!上半年投行收入大幅增长
从披露信息来看,被处罚的券商及保荐代表人,大部分都存在内控不完善、质控不严、廉洁从业风控机制不完善以及履职不尽责等问题,一位券商投行人士表示,全面注册制下,IPO流程加快,保荐承销等中介机构归位尽责是保障和提升IPO项目质量的关键所在,监管部门通过对券商和保荐负责人的强监管有助于督促投行提升执业质量,完善投行内部...
Wind风控日报 | 加强上市券商监管,证监会发布重磅新规
1、证监会修订发布《关于加强上市证券公司监管的规定》证监会修订发布《关于加强上市证券公司监管的规定》。《规定》明确要求上市证券公司端正经营理念,聚焦主责主业,把功能性放在首要位置,积极发挥金融服务实体经济的功能作用,突出价值创造、股东回报和投资者保护;要求证券公司首次公开发行证券并上市交易和再融资应当结合股东...
关于注册制、退市、严监管、做空 证监会九大部门负责人齐发声
69家证券公司、381名责任人被采取监管措施在介绍严监管情况时,周小舟表示,注册制改革以来,证监会始终秉持依法全面从严监管的理念,并贯穿于资本市场监管的全链条各环节。在事前,坚持质量优先,强化发行监管,严把IPO入口关。综合运用辅导验收、审核问询、多要素校验、现场督导、现场检查、投诉举报核查等多种方式,督促发行人...
券商再迎“严监管”:四大举措督促聚焦主责主业
4月12日,国务院发布《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》(以下简称“《若干意见》”)。同日,证监会发布《关于加强上市证券公司监管的规定》(以下简称“《规定》”)。《规定》主要从四个方面进行修订:一是优化发展理念,统筹规范融资行为;二是健全公司治理,强化内部管控和风险管理要求;三是...