证券期货资管产品员工跟投关注要点与思考
在《资管细则》适用相关问题解答(一)中对跟投员工限定在了“证券期货经营机构专职从业人员”,即综合考虑风险识别能力和风险承受能力,证券期货经营机构专职从业人员,投资于本机构管理的资管计划不低于《资管细则》规定的最低认购金额的,视为合格投资者。其中,涉及如何理解“专职”以及“从业人员”两个概念。在不同的监...
证券分析师
证券分析师在我国又称为股评师、股票分析师,他们是以口头、书面、网络或其他形式向社会公众或投资机构提供分析、预测或建议等信息咨询服务的专家。证券分析师所面临的利益冲突证券分析师做什么证券分析师在我国又称为股评师、股票分析师,他们是依法取得证券投资咨询业务资格和执业资格,就证券市场、证券品种走势及投资...
东南亚研究 | 我国香港地区银行业监管要求考察与梳理
HKMA,以下简称“香港金管局”)、证券及期货事务监察委员会(Securities&FuturesCommissionofHongKong,以下简称“香港证监会”)、保险业监管局(InsuranceAuthority,以下简称“香港保监局”)以及强制性公积金计划管理局(MandatoryProvidentFundSchemesAuthority,以下简称“香港强积金局”),分别负责银行业、证...
2024年防非宣传月 | 防范非法证券期货活动常见问答
根据相关法律法规的规定,证券期货投资咨询是指从事证券期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券期货投资人或者客户提供证券期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动,其形式包括向投资人或客户提供证券期货投资咨询服务,举办有关证券期货投资咨询的讲座、报告会、分析会,在报刊上发表证券期货投资咨询...
汇丰晋信基金管理有限公司 关于完善客户身份信息的提示
为了进一步落实《中华人民共和国反洗钱法》以及《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》、《关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》、《关于证券基金期货业反洗钱工作有关问题的通知》等法律法规和监管要求,汇丰晋信基金管理有限公司(以下简称“我司”)就完善客户身份信息相关事项提示如下:...
景顺长城基金管理有限公司关于持续完善客户身份信息的提示
尊敬的客户:为维护您的合法权益,依据《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》、《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》、《关于证券基金期货业反洗钱工作有关事项的通知》等法律法规要求,景顺长城基金管理有限公司(以下简称“本公司”)将持续开展...
芯原股份: 芯原微电子(上海)股份有限公司向特定对象发行股票证券...
母公司所有者的净利润为-13,421.87??万元,归属于母公司所有者扣除非经常损益后净利润为-15,605.24??万元。??????若未来出现宏观经济下行、行业竞争加剧、上游原材料供应紧张或涨价、下游市场需求继续减少、重要客户或供应商与公司合作关系变动等对公司经营构成...
2024 年1月19日新闻发布会
进一步压实中介机构“看门人”责任,注册制改革以来,证监会已对从事投行业务的69家证券公司、381名责任人采取了监管措施,特别是对问题严重的5家证券公司暂停保荐业务,对55名从业人员认定为不适当人选,行业机构合规意识明显增强。在事中事后,加强上市公司持续监管,接续实施两轮提高上市公司质量三年行动方案,深入开展上市...
...证券投资基金(QDII)新增华泰证券为 代销机构并开通基金定投...
根据《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》、《证券期货业反洗钱工作实施办法》、《基金管理公司反洗钱工作指引》、《关于证券基金期货业反洗钱工作有关事项的通知》等法律法规以及中国证监会、中...
富荣基金管理有限公司关于提醒投资者 持续完善身份信息资料的公告
为维护投资者的合法权益,根据《中华人民共和国反洗钱法》《金融机构反洗钱规定》《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》《关于证券基金期货业反洗钱工作有关事项的通知》等法律法规以及中国证监会的有关规定,富荣基金管理有限公司(以下简称“本公司”)持续开展客户身份识别和身份信息完善与核实工作...