中证协发布《证券公司客户回访团体标准》
一是划分客户回访常见分类,从回访方式和业务场景等维度对客户回访进行分类,并对各类别进行解释说明和工作提示,以便证券公司有效管理各类回访工作。二是提出客户回访基本要求,明确证券公司在开展客户回访工作时应当遵守的基本工作原则,包括证券公司应当充分尊重客户意愿,自觉维护客户个人信息安全,回访人员不得对本人服务或有...
行业团标首发 华安证券编写 丨 《证券公司客户回访标准》发布
一是划分客户回访常见分类,从回访方式和业务场景等维度对客户回访进行分类,并对各类别进行解释说明和工作提示,以便证券公司有效管理各类回访工作。二是提出客户回访基本要求,明确证券公司在开展客户回访工作时应当遵守的基本工作原则,包括证券公司应当充分尊重客户意愿,自觉维护客户个人信息安全,回访人员不得对本人服务或有...
中证协:促进证券公司投诉处理和回访工作标准化
国泰君安相关负责人也表示,健全客户回访机制,是证券公司与客户保持沟通交流的重要渠道。规范开展客户回访工作,有利于及时发现并纠正证券公司业务活动中的不规范行为,畅通与客户的沟通渠道,便于听取客户的意见和建议。
多达6项违规,东海证券营业部遭罚,客户回访,经纪人招徕等全是问题
一是私下接受客户委托买卖证券：“韩某英”证券账户开立于华泰证券苏州人民路营业部。涉案期间，孙宏君私下接受韩某英委托,并操作“韩某英”证券账户下单交易,成交金额为5985.85万元。涉案期间,“韩某英”证券账户资金来源于韩某英,未发现孙宏君获取收益分成或报酬。二是从业人员违规买卖证券：孙宏君岳父“姚某华”...
开户与客户回访不到位,有营业部接罚单,年内已有29家营业部多类...
证券公司可以采取电话回访、面见、实地调查走访、要求投资者补充提供证明材料等方式进行强化身份识别，并做好留痕工作。如果证券公司使用银行、保险类金融机构采集的投资者身份信息，投资者身份识别义务及相应的责任不因信赖上述金融机构提供的信息而免除。除出具警示函外，证监会还要求国泰君安证券安庆纺织南路营业部认真整改...
券商投诉处理回访有了更精细化“操作指南”
《客户回访标准》定位于证券公司客户回访工作的管理与实施,提出了证券公司客户合规性回访的工作要求、管理体系和组织实施参考标准,为客户回访实施过程中遇到的多种场景提供了可行性建议处理方法,填补了证券行业客户回访团体标准方面的空白(www.e993.com)2024年11月26日。华安证券是《客户回访标准》起草组牵头单位。华安证券相关负责人表示,通过与投资者交...
证券行业投诉处理与回访工作有了“操作指南”
《投诉处理标准》《客户回访标准》是证券业协会首次发布的团体标准,成为切实保护投资者合法权益的又一生动实践。国泰君安证券法律合规部副总经理陈丽媛表示,这两项标准的发布,将促进证券公司投诉处理和回访工作进一步标准化,为证券公司投诉处理与回访工作的规范化开展提供了指引,为实际工作中的一些疑难困惑之处提供解决参考...
中证协首次发布两项团体标准 券商投诉处理回访有了更精细化“操作...
《客户回访标准》定位于证券公司客户回访工作的管理与实施,提出了证券公司客户合规性回访的工作要求、管理体系和组织实施参考标准,为客户回访实施过程中遇到的多种场景提供了可行性建议处理方法,填补了证券行业客户回访团体标准方面的空白。华安证券是《客户回访标准》起草组牵头单位。华安证券相关负责人表示,通过与投资者交...
切实维护投资者合法权益 券商投诉处理、客户回访迎系统化“操作...
健全客户回访机制,是券商与客户保持沟通的重要渠道。《客户回访标准》主要包括划分客户回访常见分类、提出客户回访基本要求、构建客户回访工作体系等方面。国泰君安证券法律合规部副总经理陈丽媛向《证券日报》记者表示:“规范开展客户回访工作,有利于及时发现并纠正券商业务活动中的不规范行为,畅通与客户的沟通渠道,便于听...
事关投资者!监管层“出招”规范券商投诉处理与客户回访 投诉3日内...
21世纪经济报道记者崔文静北京报道积极回应投资者诉求、高效处理投诉、做好投资者回访,对于提高投资者满意度颇为重要。日前,中国证券业协会(以下简称“中证协”)发布《证券公司投诉处理标准》(以下简称《投诉处理标准》)《证券公司客户回访标准》(以下简称《回访标准》),这是我国第一次针对证券公司投诉处理与回访...