14年前借账户炒股旧案遭罚,涉深圳一证券从业人员,违规炒股长达7年
10月8日,有券商再次强调员工严禁违规炒股,采取发通知、口头告知的方式强化各个业务条线合规意识。从业人员配偶、利害关系人存在股票交易的需要定期申报情况,从业人员本人要如实报备本人、配偶及利害关系人手机号码、账户信息等信息,如果有更新,需尽快OA同步。年内,先后出现至少两个“批量”证券从业人员违规炒股罚单高...
证监会出手!多家券商被罚,43名相关从业人员被采取行政监管措施
中原证券则存在四项违规行为:一是帮助债券发行人与投资者签订债券咨询服务协议,以给予票面利息补差费用的形式非市场化发债;二是在个别公司债券项目中,对发行人偿债能力核查不充分,未发现发行人存在融资租赁合同违约事项且被法院裁定为被执行人;三是在个别项目持续督导期间未勤勉尽责,未发现发行人财务造假事项;四是...
证券从业资格证要考什么?全面解读考试内容与要求
1.《证券投资顾问业务》:考查考生在证券投资咨询领域的专业知识与技能,涉及投资顾问的职责、投资组合管理等内容。2.《发布证券研究报告业务》:重点考察考生在证券分析与研究方面的能力,要求考生能够独立撰写研究报告,分析市场动态。3.《投资银行业务》:该科目主要考查考生对投资银行业务流程、融资方式及风险控制的理解。
哪些岗位需要基金从业资格证?对应考试科目是什么?免考政策是什么?
(一)从事公募基金管理、证券期货经营机构私募资产管理(股权除外1)、证券类私募基金管理、基金托管、各类证券类基金服务业务2的从业人员,应当通过基金从业资格考试科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》(以下简称科目一)和科目二《证券投资基金基础知识》(以下简称科目二)。(二)从事各类非证券类私募基金管理业务的...
券商从业人员违规炒股案例又“上新”,已有地方监管对辖区20%分支...
二是强化严的氛围,对辖区近20%的分支机构开展现场检查,探索运用核查软件,重点识别“同源委托”“出借证券账户”等异常线索。三是稳妥处置舆情,监测到辖区1名从业人员发表的对从业人员炒股检查的不实言论被多个自媒体转发情况后,全面排查信息传播渠道,控制舆情发酵,事后及时约谈分支机构及总部负责人。无独有偶,近期深圳...
最新证券从业人数34万人,较去年底减少11489人,其中证券经纪人缩减...
从证券从业人员的角色来看,汪毅认为,高频交易、量化投资和自动化交易系统的发展显著减少了对传统交易员的需求(www.e993.com)2024年10月23日。算法能够根据市场条件快速做出决策,降低了对人工操作的依赖。人工智能技术在大数据分析、风险评估中的应用,使得证券分析师的工作重心从基础数据处理转向更复杂的数据分析和决策支持。此外,人工智能驱动的智能客服和...
证券期货资管产品员工跟投关注要点与思考
在以规范从业人员执业行为为目的的各类义务性规则中,从促进从业人员合规展业、证券基金经营机构稳健运行,保护投资者权益保护的角度出发,一般都将从业人员的从较大范围来定义,不局限于签订劳动合同的正式员工,通常还会包括以机构名义对外展业的其他人群,如经纪人、劳务派遣的客服人员等,涵盖范围越广意味着约束范围越大。
证券从业人员减少1.4万,金融人“上岸”后去了哪儿
银柿财经翻阅录取名单发现,今年国家金融监督管理总局的员工录取名单里,来自金融机构的超过50人,其中大部分是银行从业者,也有不少来自券商、基金公司,如中信证券、永赢基金、国新基金等。一位公考咨询人士告诉银柿财经,中国人民银行、国家金融监督管理总局、证监会目前是金融从业者报名最多的单位。从报录比来看,这类岗...
2024年8月证券公司监管处罚案例分析报告(附:案例细节)
根据公开信息统计,2024年8月证券公司及其子公司、分支机构、证券从业人员共收到行政处罚、行政监管措施及自律监管措施、纪律处分(以下简称“监管处罚”)23件。(一)处罚主体情况2024年8月,从处罚主体来看,主要为中国证监会及其派出机构和行业自律组织出具的罚单,共涉及10家处罚主体:甘肃、广东、吉林、江苏、青岛、深圳...
乐考网:2024 年 11 月证券从业资格考试动态
具体来说,照片要求源文件必须是标准证件数字照片,白色或蓝色背景。在上传照片时,点击打开照片按钮选择照片文件,对文件进行裁剪,确认后将在待上传照片区域显示照片效果,确认无误后输入验证码,单击保存照片按钮进行上传。《证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员管理规则》发布实施后的科目豁免:拟任证券经营机构...