证券公司廉洁从业风险防范机制实证研究

部分证券公司有成立“廉洁从业领导小组”,由公司高级管理人员担任领导小组成员,亦有部分证券公司结合反腐败工作职责、合规职责、审计职责等成立多职责的领导小组,与相关工作同部署、同开展,详见表1。二是证券公司普遍完成了廉洁从业制度建设。20家证券公司均制定了公司《廉洁从业管理制度》,部分证券公司还配套制定纪检监...

金融审计专业的学生如何规划自己的职业生涯?

除了Office办公软件外，金融审计专业的学生还应学习掌握一些专业的金融数据分析软件，如Bloomberg、WIND、CSMAR等。这些软件能够提供丰富的金融市场数据和分析工具，对于进行金融研究和分析具有不可替代的作用。你可以在课余时间尝试使用这些软件查找数据、分析案例以提升自己的数据分析能力。六、参加竞赛和社团活动，拓展人脉资...

招商证券上市 融资111亿元_网易财经

招商证券股份有限公司前身是1991年7月创立的招商银行证券业务部,经过十余年的创业发展,公司的资本实力已列行业前三甲,目前公司注册资本32.27亿元,员工总人数1600人,目前在全国27个城市开设了71个营业网点。2008年2月25日公司获证监会批准IB业务资格,可以为招商期货提供中间介绍业务。董事长简介宫少林:西南财经大学经...

透析《证券公司内部审计指引》

对多元化市场的开拓、对信息系统的运用等,从内部审计组织架构设置、职责权限范围、工作程序实施、结果运用、自律管理五个方面明确了证券公司内部审计的要求,既提供了具体的操作指南又根据券商特点给予了一定的灵活空间。

会计师由中兴华变更为毕马威,审计费由615万猛增至1550万!

推动上市公司建立绩效薪酬追索等内部追责机制。提高对公司内部人举报造假的奖励金额。对审计评估机构坚决“一案双查”、并联立案,对串通舞弊等违法案件从重处罚,对重大违法违规的中介机构,坚决执行暂停或禁止从事证券服务业务、吊销执业许可、从业人员禁入等制度。审计评估机构向监管部门报告执业中发现的造假和侵占线索的,...

银江技术(300020)被会所发表非标准审计意见,股民索赔可期

关注@新浪证券、微信关注新浪券商基金、百度搜索新浪股民维权、访问新浪财经客户端、新浪财经首页都能找到我们!2024年4月30日,银江技术股份有限公司(简称:银江技术、银江股份,代码:300020)发布《关于银江技术股份有限公司2023年度财务报告非标准审计意见的专项说明》(www.e993.com)2024年11月7日。

证券公司的组织架构与业务体系

审计委员会，负责从内审这条线，专门管理整个公司及下设子公司的业务审计。薪酬与考核委员会，对董事、高级管理人员选派、考核与薪酬管理制度进行审议并提出意见。一级部门层面一般如何设置？券商的主要客户，目前由于机构化趋势明显、竞争激烈，行业整体的佣金费率在不断走低，所以，围绕一类客户形成多方面的综合金融服务...

中国证监会拟招录331名会计、法律等专业监管人才(附招录计划表及...

1、证券行业基础知识证券发行、证券交易、上市公司、公司治理、并购重组、信息披露、投资者保护、证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构、证券业自律组织、证券监督管理机构2、证券市场基础知识证券市场概况、股票、债券、基金、证券市场对外开放、耐心资本、天使投资、风险投资、资本市场内在稳定性。

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长城证券研究所汽车组实习生招聘(上海/远程)岗位职责1.搜集行业和公司信息,并汇总、整理、分析。2.按照分析师要求,完成更新数据库、会议纪要整理等工作。3.协助研究员完成行业深度报告、公司深度报告、点评报告、专题报告等。岗位要求

关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资...

压实证券公司交易管理职责,提升不同类型投资者交易公平性,维护正常交易秩序。发挥证券公司交易主渠道综合优势,加大服务中长期资金入市力度,有效管控客户异常交易。有效发挥行业机构作为经纪商、交易商、专业机构投资者、财富管理者的积极作用,维护和提升市场运行的内在稳定性。