看完“消失的数据” 没有托管牌照的中小券商急了
根据中国基金业协会公示的基金托管人机构名录,截至目前,共有30家证券公司具有基金托管资格,这也意味着绝大多数中小券商没有托管牌照。谈及没有申请托管牌照的原因时,上述私募业务人士表示这并非易事,“申请牌照是一个系统性工程,其中打造托管系统就是‘硬投入’,成本很高”。证监会官网显示,西部证券、财信证券、...
私募运作指引完成“满月”考 券商代销更规范托管责任边界待明确
近期,有托管资格的券商都显得十分忙碌,因为《指引》中多款条文均要求压实托管人的投资监督责任,比如净值复核、嵌套投资管理、巨额赎回事前协商等。业内人士称,为履行好相应职责,如今券商托管业务对私募管理人及其产品数据的准确性、可信性要求更高。一家中型券商资产托管部人士表示,《指引》出台后,在收集私募数据时...
私募新规满月!券商多项业务有待"解题"
有托管资格的券商近期十分忙碌。据悉,《指引》多条规定压实托管人的投资监督责任,比如净值复核、嵌套投资管理、巨额赎回事前协商等。为履行好相应职责,业内人士称,券商托管业务如今对私募管理人及其产品数据的准确性、可信性要求更高。一家中型券商资产托管部人士表示,《指引》出台后,托管业务在收集私募数据时,对于...
私募侦探:券商里哪个部门最吃香?!
如券商后台部门清算托管的主要职责是根据证券交易所和登记结算公司发布的交易数据,结合交易系统和资产管理系统的交易数据,进行清算交割,并且需要和托管进行核对,完成自己划付,也有券商的清算托管部门为公募基金提供清算托管服务。04岗位要求区别如果想要在券商的岗位中拿到高收入的话,无可厚非,都需要你能够进入券商的...
从被接管到注重合规、业绩稳增、特色渐显,诚通证券做对了什么?
2023年,“诚通证券合规年”活动举办,合规部门先后以新员工合规培训、反洗钱工作要求、经纪业务新规解读、证券公司从业人员执业行为管理、研究业务合规、私募资管新规解读、全面注册制下投行监管动态、廉洁从业培训宣传、证券公司监管处罚案例分享等为主题对相关人员进行合规培训,培训内容涵盖各个主要业务条线的全部合规管理...
原招商证券托管部总经理易卫东出任招商资管总经理,招商资管还在...
《每日经济新闻》记者获悉,近期,招商证券资产管理有限公司(以下简称:招商资管)重要人事变动,杨阳不再担任公司总经理,易卫东成为招商资管新一任董事、总经理,上述信息也从招商资管官网得到了印证(www.e993.com)2024年9月20日。据悉,易卫东在此之前为招商证券托管部总经理。托管外包业务也是招商证券机构服务的一张“亮丽的名片”,而新斩获的公募牌照...
20亿私募瑞丰达跑路,8家券商托管人该担什么责
02瑞丰达公司共有70只产品备案,其中招商证券、国泰君安、中信证券等近10家证券公司担任托管人。03然而,瑞丰达实际运作神秘,募集资金并未用于稳健投资,而是涉嫌与新三板上市公司股东合作操纵股价。04目前,部分投资者计划搜集资料后,起诉托管机构。05关于托管人的操作信息还没有更多披露,券商是否需要承担责任还需等待进...
3000亿券商资管总经理,定了
头部券商重要人事变动。招商证券(600999)原托管部总经理易卫东,履新招商证券资管公司任总经理;招商证券原数字化办公室负责人赵斗斗接任托管部总经理。易卫东曾任招商资管副总经理,赵斗斗曾任托管部副总经理。2023年,招商证券资管公司(简称招商资管)获批公募基金管理业务资格,要积极发力主动管理和公募产品线。近日,招商...
监管向私募违规代销、托管履职不尽责开刀,券商罚单开出,合规建设...
托管人作为私募基金产品中的重要角色,承担着资金保管与投资监督、信息披露、基金清算等多项职责。早在2022年,监管部门就在通报中指出了券商在托管业务中存在的多项风险点,并表示将加大现场检查力度。从通报来看,券商资产托管业务主要存在三大问题。一是未做好委托人资格审查。部分证券公司为追求业务规模,往往会降低审...
“万0.854免五”首现江湖!券商新开户再返现320元!国元证券相关...
在开户完成后,国元证券问卷回访信息显示,对应的财富顾问或经纪人,即为国元证券深圳百花二路营业部的一名证券经纪人,且在中国证券业协会有备案。(中国证券业协会官网)据多位券商人士向记者表示,经纪人不算是券商的正式员工。某券商人士向记者表示,“经纪人不算正式员工,但是管理要求和正式员工没啥区别,而且出...