刚刚!证监会一口气处罚11家证券公司,暂停2家券商业务

其中,开源证券和中原证券被暂停债券承销业务,其余部分券商被责令改正或相关人员被出具警示函、监管谈话。处罚依据多依据《证券行业诚信准则》《证券发行上市保荐业务管理办法》《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》《公司债券发行与交易管理办法》《证券公司投资银行类业务内部控制指引》等相关法规和准则。3....

【行政许可事项服务指南】证券公司设立审批

《证券公司监督管理条例》(国务院令第653号)第八条:设立证券公司,应当具备《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和本条例规定的条件,并经国务院证券监督管理机构批准。四、受理机构中国证监会办公厅五、审核机构中国证监会证券基金机构监管部六、决定机构中国证监会七、审批数量《证券公司监督管...

国泰君安君享大类资产全天候1号

2)权益类资产:股票型基金、偏股混合型基金、交易所上市的封闭式证券投资基金和LOF、ETF等(不含货币市场基金)。3)商品及衍生品类资产:股指期货、商品期货、国债期货等。特别揭示:本计划可投资于债券回购。投资者已充分理解并接受本计划投资债券回购所附带的信用风险、流动性风险、利率风险等风险。

捷众科技获11家机构调研:公司目前因受产能限制,产品主要供国内...

捷众科技10月11日发布投资者关系活动记录表,公司于2024年10月10日接受11家机构调研,机构类型为其他、证券公司。投资者关系活动主要内容介绍:问:公司除了国内拓展外,海外拓展也比较积极,下一阶段海外布局还有何打算,是否会在海外设立基地?答:公司一直重视国际市场的开拓,目前产品已销往墨西哥、波兰、法国、德国、泰...

券商两类子公司迎监管新规 出现11项规则变化 合规管控显著加强

近日，证券时报记者从业内获悉，为进一步规范券商投资业务、推动券商两类子公司合规展业，防范金融风险，中国证券业协会拟对《证券公司另类投资子公司管理规范》和《证券公司私募投资基金子公司管理规范》进行修订（以下简称“新规”），并于近日征求行业意见。对比现行管理规范，新规有11项变化，其中业务规则方面调整最多。

券业大事!券商两类子公司管理规范迎修订,来看11项重大变化

近日,券商中国记者从业内获悉,为进一步规范券商投资业务、推动券商两类子公司合规展业,防范金融风险,中国证券业协会拟对《证券公司另类投资子公司管理规范》和《证券公司私募投资基金子公司管理规范》进行修订,并于近日征求行业意见(www.e993.com)2024年11月22日。对比现行有效的管理规范条例,券商中国记者梳理出11项变化,其中业务规则方面调整最多。主...

明确了,2024.3.1日起,11类财产人民法院不得采取诉前财产保全措施

(四)被保全财产为有限责任公司或者非上市股份有限公司股权的,提供了具体公司名称、统一社会信用代码及注册(或者托管)机构、出资额度和股权份额等信息;被保全财产为上市公司股票或者其他可供保全的有价证券的,提供了相应账户信息及交易场所或者证券公司名称及地址;...

天弘北证50成份指数型发起式证券投资基金(C类份额)基金产品资料概要

(5)投资集中风险:北京证券交易所上市公司主要属于创新型中小企业,其商业模式、盈利、风险和业绩波动等特征较为相似,因此基金难以通过分散投资来降低风险,若股票价格同向波动,将引起基金净值较大波动。(6)监管规则变化的风险:北京证券交易所相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和交易所业务规则,可能根据市场情况...

【券商合规】华安证券:一季度收2张罚单,曾因投行类业务违规等被罚

根据监管部门通报信息统计,2022年,金融监管部门向华安证券出具2张罚单。2022年11月,证监会下发《关于对华安证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》。根据《决定》内容,“经查,我会发现你公司投资银行类业务内部控制不完善,存在合规人员独立性不足,投行条线部分专职合规人员薪酬未达标,部分项目在内核会议前未开展...

国泰君安与海通证券合并? 内部人士:从未听说过这类合并事项

近日,关于国泰君安(19.550,-0.09,-0.46%)(601211)与海通证券(11.660,-0.05,-0.43%)(600837)合并的传闻在市场流传。对于本次合并传闻,记者向多位在相关券商工作的内部人士求证,均表示:“从未听说过这类合并事项,暂时应该不会。”但在该消息的加持下,截至昨日收盘,国泰君安和海通证券A股股价双双上涨,国泰君安一...