证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法

第二条在中华人民共和国境内设立的证券公司和证券投资基金管理公司(以下统称证券基金经营机构)应当按照本办法实施合规管理。本办法所称合规,是指证券基金经营机构及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度,以及行业普遍遵守的职业道德和行为准则(以下统称...

r股票什么意思?r股票在市场中代表什么含义?

首先需要明确的是,“R”股票并非是一个像蓝筹股、成长股这样被普遍接受和定义明确的股票类型。在某些特定的交易环境或特定的股票市场板块中,“R”可能被赋予特定的含义。在一些情况下,“R”可能表示该股票是融资融券标的。融资融券交易是一种信用交易方式,投资者可以通过向证券公司借入资金买入证券(融资交易),或者借...

如何理解金融市场中的代码和标识?码在金融市场中代表什么含义?

码在金融市场中代表什么含义?在金融市场中,代码和标识扮演着至关重要的角色,它们是金融交易和信息传递的关键元素。首先,代码通常是一组独特的字符或数字组合,用于识别特定的金融工具、交易场所、金融机构等。以股票市场为例,每只股票都有一个特定的代码,如在国内A股市场,贵州茅台的股票代码是600519。这个代码...

2024年我国重新定义爆仓的含义,你真的懂爆仓是什么意思吗?

基本含义爆仓是指在金融交易中,投资者账户中的保证金(用于担保交易风险的资金)不足以维持持仓头寸所需的最低保证金要求,导致HUI煌优配交易平台或经纪商强制平仓(以当前市场价格将持仓头寸全部卖出或买入平仓)的情况。在不同交易市场的情况期货市场期货交易采用保证金制度,投资者只需缴纳合约价值一定比例的保证金...

中信建投:新政策组合拳为券商提供了流动性支持和业务拓展机会

内在含义:该政策常规情境下主要是提升流动性,市场极端波动情形下,监管部门可以通过证券公司、基金公司和保险公司向市场注入流动性,降低市场波动,促进金融系统稳定,改善市场风险偏好。证券公司对于流动性的需求更高,因此一般情况下在使用新政策工具提升流动性方面,券商的能动性较强。国债、央行票据与市场机构手上持有的其他...

刘胜军: “金融回归本源”是一场灵魂深处的革命,几点判断与金融...

"金融精英论"的含义长期以来,金融业被视为"皇冠明珠",高学历人才、海归精英趋之若鹜,金融从业者的高薪更令社会艳羡(www.e993.com)2024年11月7日。久而久之,不少金融从业者产生了一种根深蒂固的"优越感"。这种特殊论和优越感导致两个后果:1、金融业对"高薪"视为天经地义。一些基金公司业绩目不忍睹,但基金经理薪...

个股期权什么时候推出?推出后有哪些意义?

场外个股期权在2017年9月就已经推出,不过个人投资者是没资格直接操作,只有中证协公布的券商与中期协公布的期子还有符合532资质的机构可以操作。个人想要参与也是可以的,通过机构来进行报价操作,类似期权懂。个股期权推出后有哪些意义?场外个股期权推出后具有以下几个意义:...

第二证券:股票挂单时间和交易时间的区别?

1、含义不一样:挂单时间是指证券公司接受投资者托付的时间,即买入或卖出申报的时间。生意时间则是指证券生意所股票开盘生意的时间。2、束缚的时间不一样:股票生意必定要在生意时间内,股市的生意时间为:星期一至星期五9:30-11:30,13:00-15:00。例如9:15挂单,但要在9:30才可以成交。如果托付生意时的价...

财富管理行业观察:中国是全球最具潜力财富管理市场

1)金融机构:包括商业银行、证券公司、保险公司等金融机构,通过提供财富管理产品和服务来满足客户的需求。2)财富管理机构:包括独立财富管理公司、财富管理子公司等,它们专门从事财富管理业务,提供全面的财富管理服务,如资产配置、投资咨询、税务规划等。3)第三方财富管理平台:包括互联网金融平台、基金销售机构等,它们通...

【政策解读】《商业银行资本管理办法》对专业评级机构的借鉴意义

六、投资级公司及违约定义对专业评级机构的影响商业银行对于投资级公司需满足的条件较专业评级机构当前评级标准更为严苛,如须“同时满足”明确的财务指标限制、无保留意见的经审计财务报表、债权风险分类均为正常、需有存续股票或债券、对外担保规模处于合理水平等条件。因此,专业评级机构可参考《资本办法》中对于投资级...