压实“三道防线”投行业务罚单大增 有银行因理财资金充当风险资产...

投行“三道防线”主要是指由业务部门、质量控制、内核合规构成的内控体系,三者相互制衡、相互监督,可起到自我约束、防范风险的重要作用。注册制实施后,券商作为资本市场的“看门人”责任重大,2018年证监会发布的《证券公司投资银行类业务内部控制指引》就要求证券公司完善以项目组和业务部门、质量控制、内核和合规风控为...

工商银行副行长王景武谈风险防控:加快选优配强风险官,压实前中...

三是筑牢底板。提升风险管理的前瞻性、精准性、有效性，强化风险排查预警，做好重点领域风险“精准拆弹”，加强极端风险应对，切实筑牢防线、守好底线。针对三大重点领域风险防控，王景武说，工商银行认真贯彻落实国家关于防范化解重点领域风险的决策部署，坚决守牢不发生系统性风险的底线。具体层面，他说，在房地产领域，...

守住三道防线,防控操作风险

第二道防线包括各级负责操作风险管理和计量的牵头部门,指导、监督第一道防线的操作风险管理工作。第三道防线包括各级内部审计部门,对第一、二道防线履职情况及有效性进行监督评价。笔者认为,有效防控操作风险,需要牢牢守住三道防线。一是落实各级业务和管理部门操作风险管理职责,守住第一道防线。《办法》明确第一道防...

“三道防线”严管银行保险操作风险

第一道防线包括各级业务和管理部门，是操作风险的直接承担者和管理者，负责各自领域内的操作风险管理工作。第二道防线包括各级负责操作风险管理和计量的牵头部门，指导、监督第一道防线的操作风险管理工作。第三道防线包括各级内部审计部门，对第一道、第二道防线履职情况及有效性进行监督评价。中国银行研究院研究员李一...

国家金融监督管理总局:银行保险机构应建立操作风险管理三道防线

银行保险机构应当建立操作风险管理的三道防线,第一道防线包括各级业务和管理部门,是操作风险的直接承担者和管理者,负责各自领域内的操作风险管理工作。第二道防线包括各级负责操作风险管理和计量的牵头部门,指导、监督第一道防线的操作风险管理工作。第三道防线包括各级内部审计部门,对第一、二道防线履职情况及有效性...

为银行保险机构划定三道防线 操作风险管理办法新规明年7月施行

《办法》明确第一道防线包括各级业务和管理部门,是操作风险的直接承担者和管理者,负责各自领域内的操作风险管理工作(www.e993.com)2024年11月14日。第二道防线包括各级负责操作风险管理和计量的牵头部门,指导、监督第一道防线的操作风险管理工作。第三道防线包括各级内部审计部门,对第一、二道防线履职情况及有效性进行监督评价。

界定三道防线!《银行保险机构操作风险管理办法》今年7月施行

第一道防线包括各级业务和管理部门,是操作风险的直接承担者和管理者,负责各自领域内的操作风险管理工作。第二道防线包括各级负责操作风险管理和计量的牵头部门,指导、监督第一道防线的操作风险管理工作。第三道防线包括各级内部审计部门,对第一、二道防线履职情况及有效性进行监督评价。

银保机构操作风险管理新规今年7月起施行

第一道防线包括各级业务和管理部门,是操作风险的直接承担者和管理者,负责各自领域内的操作风险管理工作。第二道防线包括各级负责操作风险管理和计量的牵头部门,指导、监督第一道防线的操作风险管理工作。第三道防线包括各级内部审计部门,对第一、第二道防线履职情况及有效性进行监督评价。

完善操作风险监管规则 划定风险管理“三道防线”

第一道防线包括各级业务和管理部门,是操作风险的直接承担者和管理者,负责各自领域内的操作风险管理工作。第二道防线包括各级负责操作风险管理和计量的牵头部门,指导、监督第一道防线的操作风险管理工作。第三道防线包括各级内部审计部门,对第一、第二道防线履职情况及有效性进行监督评价。

金融消保3·15|打造账户风险管理系统、巩牢反赌防诈防线,厦门国际...

近年来,全国电信网络诈骗犯罪形势非常严峻,犯罪分子利用贩卖的银行卡从事网络赌博、洗钱等非法活动。自《反电信网络诈骗法》2022年12月实施以来,商业银行逐步建立了以一二三道防线为基础、前中后台相衔接的反电诈内部控制机制,以涉案账户压降为抓手,有效落实“平安中国”建设要求。