中信建投:国泰君安&海通证券基本面梳理
从证券营业部的区域分布来看,国泰君安和海通证券在广东、上海、湖南、重庆、黑龙江、安徽五个省级行政区的网点数量差异大于等于8家,形成明显的优势互补;同时,就全国市场情况来看,在广东、浙江、北京等客群基础良好、地区交易额占比较高的省份,两家公司的布局都劣于当地优势券商(比如广发证券在广东省营业部131家、华泰...
分业经营下券商债券投顾业务动了谁的奶酪
从监管角度看,两者需要的牌照不同,投资顾问业务需持有投资咨询业务牌照,资管业务需要持有资产管理业务牌照,监管对这两类业务的监管要求也有较明显的区别。从风险角度看,证券公司开展资管业务承担的是主动管理的职责和义务,需按照《基金法》等法规履行基金资产投资决策、交易管理、估值核算、信息披露等管理责任;投资顾问业务...
券商债券投顾业务规模几何?利益冲突是否存在?合规风控到位与否...
中小商业银行金融市场部门对券商投顾的需求更多是投研体系搭建和人才培养。实践中银行会以少量自营资金与证券公司签约,即所谓“账内投顾”。券商投顾团队在“账内投顾”提供投资建议的过程中,只有建议权,没有决策权,银行有权根据实际情况决定是否采纳投资顾问的建议。券商中国记者:...
事关券商债券投顾 最新问答来了!
从监管角度看,两者需要的牌照不同,投资顾问业务需持有投资咨询业务牌照,资管业务需要持有资产管理业务牌照,监管对这两类业务的监管要求也有较明显的区别。从风险角度看,证券公司开展资管业务承担的是主动管理的职责和义务,需按照《基金法》等法规履行基金资产投资决策、交易管理、估值核算、信息披露等管理责任;投资顾问业...
事关债券投顾 券业发声——
从法律关系看,两者权利义务不同,在债券投资顾问业务中,证券公司提供投资建议,由委托人决定是否采纳;在资产管理业务中,管理人依照资产管理合同,具有决策的独立性。从监管角度看,两者需要不同的牌照,投资顾问业务需持有投资咨询业务牌照,资管业务需要持有资产管理业务牌照,监管部门对二类业务的监管要求也有较明显的区别。
7倍年化收益?构成诈骗罪?两家老牌投顾被吊销牌照,证券投资咨询撞...
首先是在虚假宣传和误导投资者方面,上海新兰德在手机应用上宣传投资顾问周某是“剑桥大学及牛津大学的公派硕士”、“2011年创造7倍年化收益”、“年化收益从未低于50%”等,与事实不符(www.e993.com)2024年10月18日。2015年11月至2019年8月期间,上海新兰德安徽分公司通过夸大“首席老师”、“核心团队”实力,诱骗客户加入“核心QQ群”、虚构与...
私募证券基金独立投顾服务
3.私募证券基金一般情况下会比公募基金多收取20%的业绩报酬提成,所以更加关注绝对收益,相比公募基金只挣规模管理费的运营模式,私募基金跟客户利益绑定更深,整体表现上在熊市更抗跌,持有体验感更好。三、私募证券基金的独立投顾服务1.为什么需要投顾服务:...
罚单已逾30张,涉及19家投顾机构!严监管持续强化 证券投资咨询业...
湘财证券相关人士认为,第三方投顾机构可以探索一些新出路:一是多路径转型发展,包括积极申请基金销售、私募资金管理等牌照;二是投资顾问服务由卖方向买方投顾发展,这对投资顾问专业水平的要求进一步提高;三是发展科技化智能化,拓展智能投顾的开发与应用,这有助于降低业务成本,促进行业结构升级;四是关注投资者教育...
券商大集合参公改造产品面临到期:多只产品再延期 公募基金牌照成...
不过,参公改造后的大集合产品合同期限原则上不超过3年,若产品到期后若公司仍未获得公募基金牌照,则需面临新选择。截至目前,这50家券商中,拥有公募基金牌照的券商仅为9家,占比为18%。 天相投顾基金评价中心相关人士在接受《证券日报》记者采访时表示:“在券商大集合参公改造的规范化过程中,业务过渡期的...
券商资管子公司扩容至29家,竞逐公募牌照,竞争加剧下何以突围?
正在排队申请设立资管子公司的券商,同样有谋求公募基金牌照的计划。王广学表示,中信建投资管子公司成立后,有适时申请公募基金资质的计划;国信证券、信达证券等多家券商均曾提及,未来资管子公司有计划申请公募牌照。当下,券商资管与公募基金、银行理财、保险资管等机构同台竞技,公募化转型也面临着全新的挑战。与公募...