中银证券两营业部被监管点名

中新经纬10月22日电浙江证监局网站22日连发数则监管信息,中银国际证券股份有限公司(下称中银证券(11.420,-0.19,-1.64%))杭州环球中心证券营业部被责令改正,中银证券绍兴迪荡湖路证券营业部被警示,另有3名从业人员也同时被监管点名。浙江证监局网站截图(下同)浙江证监局指出,经查,2017年1月至2022年5月期间...

...私下接受客户委托买卖股票期权等违规,东方证券江阴一营业部遭...

经查,该营业部存在从业人员私下接受客户委托买卖股票期权、员工手机号码报备不完整、投资者适当性管理不到位的情况,反映出该营业部未能有效实施合规管理,违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第三条、第六条第四项的规定。对此,江苏证监局根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规...

中航资本:场内基金开户选什么证券好,有推荐的吗?

每一家证券公司的佣钱费用不同,而且不同平台开户的佣钱费用也不同,挑选佣钱费率低的证券公司能够节约生意本钱。其他有一些证券公司生意场内基金是免五的,假设有免五的证券公司,那么优先挑选免五的证券公司。2、挑选地理位置近的证券公司虽然有许多事务都能在网上处理,但是仍是有一些事务需求再证券营业部处理,所以...

股市大跌,投机者是如何通过融券做空赚钱?(附:空头与多头策略详解)

融券交易即是投资者以资金或证券作为质押,向证券公司借入证券卖出,在约定的期限内,买入相同数量和品种的证券归还证券公司并支付相应的融券费用;投资者向证券公司融券卖出称为“做空”。2、与普通交易区别融资融券交易,与普通证券交易相比,在许多方面有较大的区别,归纳起来主要有以下几点:简单复习了前面的基础知识后...

行业故事 | 证券公司电脑部的“昨天、今天、明天”

证券营业部电脑部工作的重要性,其实比现在证券营业部的信息技术人员的重要性,要高一些。原因很简单,因为原来的营业部相当于一个小型的券商,而现在的营业部其实只是公司下面的一个网点而已,它的很多功能已经剥离了,这是由于信息化的发展导致的,所以当时的所有业务环节都要通过我们电脑部来实施。我当时刚来的时候也是一...

财信证券一营业部基金销售违规等被警示

公司业务范围涵盖证券经纪、投资银行、资产管理、投资咨询、融资融券、固定收益、证券投资、场外市场、期货经纪、另类投资、基金投资等(www.e993.com)2024年11月28日。公司在全国设有6家分公司和86家营业部，下设财信期货有限公司、深圳惠和投资有限公司、深圳市惠和投资基金管理有限公司3家子公司。(中新经纬APP)更多精彩内容请关注中新经纬（jwview...

光大证券连撤10家营业部背后:券商行业持续瘦身、优化布局

此外，被撤销的营业部除了位于二三线城市、新一线城市，也有位于北上广深等一线城市的。具体而言，8月2日，光大证券公告称，为进一步优化营业网点布局，公司决定撤销北京西直门、北京永安里证券营业部。这并非光大证券今年首次撤销营业部。此前的3个月，光大证券分别发布过一次撤销营业部的公告。7月12日，光大证券称，...

...券商新开户再返现320元!国元证券相关营业部低佣揽客是否合规?

据多位券商人士向记者表示,经纪人不算是券商的正式员工。某券商人士向记者表示,“经纪人不算正式员工,但是管理要求和正式员工没啥区别,而且出了事一样处罚券商。”据他介绍,经纪人和券商的合作关系是介绍开户,拿交易佣金提成。除了上述营业部外,《每日经济新闻》记者进一步调查了解到,国元证券还有营业部存在一些“...

中证协调研券商近三年营业网点数量增减情况,8家头部券商营业部超...

无人化趋势更像是C类营业部与金融科技融合发展后的阶段。例如,2020年春节后,受疫情影响全国超万家证券营业部线下网点近乎停摆,但券商经纪业务则并未受到过多影响。证券公司网点开展无人化模式,主要依靠的远程在线操作终端设备,实现当前的临柜业务办理,诸如:创业板首次权限、融资融券权限业务以及其他高风险业务等。

券商营业部被裁减背后……

中证协数据显示,145家证券公司2023年度实现营入4059.02亿元,其中代理买卖证券业务净收入(含交易单元席位租赁)984.37亿元,可见经纪业务仍是主要营收来源。但受市场等因素影响,券商加速裁减整合券商营业部。据记者不完全统计,年内天风证券、光大证券、西部证券、红塔证券、财通证券均发布过撤销营业部的公告。以光大证券为...