证券基础知识:证券市场参与者之证券发行人
证券市场参与者主要包括证券发行人、证券投资人、证券市场中介机构、行业自律性组织、证券监管部门等五个类别的组织和个人。提示本考点以命制多选题为主,例如下列哪些机构属于证券市场自律组织等。证券发行人证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体。它包括:(一)公司(企业)企业的组织形式...
公安机关在金融市场中的作用是什么?这种作用如何维护市场秩序?
在金融市场中,公安机关扮演着至关重要的角色,其职责不仅限于打击犯罪,更在于维护市场秩序,保障金融体系的稳定运行。公安机关通过多种手段和措施,确保市场参与者能够在公平、公正的环境中进行交易,从而促进经济的健康发展。首先,公安机关在金融市场中的作用主要体现在打击金融犯罪上。金融犯罪包括但不限于内幕交易、市场...
铁矿石期货的监管归属是哪个部门?这种归属对市场参与者有什么影响?
中国证监会是国务院直属的正部级事业单位,其主要职责包括监管证券市场,维护证券市场的秩序,保护投资者的合法权益,以及推动资本市场的健康发展。铁矿石期货的监管归属中国证监会,这一安排对市场参与者产生了多方面的影响。首先,中国证监会的监管确保了市场的公平性和透明度。通过制定和执行严格的交易规则,证监会有效地防止了...
OSC监管机构的职责和监管范围是什么?如何遵守OSC的监管规定?
首先,它负责维护证券市场的公平、有序和高效运作。这包括监督证券的发行、交易和清算等环节,确保市场参与者遵循相关法规和准则。其次,OSC对证券市场的参与者进行监管,如证券经纪商、投资顾问、基金经理等,以保障投资者的合法权益。再者,OSC还负责制定和执行证券市场的监管政策,以适应不断变化的市场环境和金融创新。
证券经纪人
随我国证券市场的完善和发展,证券经纪人将扮演越来越重要的角色。证券经纪人指在证券交易所中接受客户指令买卖证券,充当交易双方中介并收取佣金的证券商。它可分为三类,即佣金经纪人、两元经纪人与债券经纪人。1、佣金经纪人佣金经纪人与投资公众直接发生联系,其职责在于接受顾客的委托后的在交易所交易厅内代为...
嘉实价值丰润混合型证券投资基金2024年中期报告
4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望历经两年熊市,A股市场仍在底部徘徊,市场参与者们积累了很多悲观的情绪(www.e993.com)2024年9月15日。主要还是对中国经济缺乏信心——诚然,长期亟待转型,路径尚不清晰;短期内外交困,缺乏积极信号。回顾历史,即便从本人不太长的从业经历来看,这样的悲观也不是第一次发生。如2015年中到...
如何理解金融市场的监管机制?监管措施对市场参与者有何影响?
监管机构如美国证券交易委员会(SEC)和商品期货交易委员会(CFTC),以及中国的中国证监会(CSRC)和中国期货监控中心(CFFEX),都在各自的职责范围内执行这些措施。对于市场参与者而言,监管措施既有积极影响也有消极影响。积极方面,监管确保了市场的公平性和透明度,增强了投资者的信心,从而吸引更多的资金流入市场。例如,信息披...
三方面着手 督促审计机构当好“看门人”
笔者认为,作为资本市场“看门人”之一的审计机构,上述行径不仅暴露出对法律意识的淡薄,更体现出了对职责的严重失守和对市场参与者的责任缺失。今年以来,监管部门对审计机构的监管力度显著加强,Wind数据显示,截至目前,中国证监会及其派出机构已向26家从事证券服务业务的会计师事务所出具超60份罚单。其中天职国际会计师事务...
中泰证券董事长王洪:扛牢责任夯实根基 推动资本市场高质量发展
履行“看门人”职责:提升上市公司质量上市公司是市场之基,是资本市场发展的源头活水。上市公司监管制度的不断完善,既是提升上市公司质量的关键,也将为资本市场的稳定健康发展提供坚实的基础。王洪表示,提升上市公司质量需要证券公司等市场参与者归位尽责,强化证券行业服务实体经济的职责使命,真正做好资本市场“看门人”...
金元证券:积极贯彻落实新“国九条”,助力资本市场高质量发展
践行资本市场“看门人”职责证券公司是资本市场的重要参与者,发挥着资本市场“看门人”和直接融资的服务商的职责。《意见》对证券基金机构的发展给出了具体指引,明确了加快推进建设一流投资银行和投资机构的路线图,支持头部机构通过并购重组、组织创新等方式提升核心竞争力,进一步提升证券行业服务实体经济、服务人民群众理...