山子高科:王润、卢娅萍等多人因未依法履行其他职责被甘肃证监局...

2024年11月15日 - 中金在线

证券之星消息,11月14日山子高科公开信息显示,王润、卢娅萍、天健会计师事务所(特殊普通合伙)因未依法履行其他职责被甘肃证监局出具警示函。详细违规行为如下:在执行风险评估及应对程序时,针对已识别的营业收入重大错报风险,设计的应对措施不充分,未检查汽车安全气囊气体发生器板块业务部门的销售数据与账面收入确认金额...

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机构职能_上海监管局

2024年11月13日 - 中国证监会

根据有关法律法规规定和中国证监会授权,上海证监局的主要职责是:贯彻执行国家有关法律、法规和方针政策,对辖区内证券发行人、上市公司、非上市公众公司、证券公司、基金管理公司、期货公司、私募基金管理人、证券投资咨询机构、基金销售机构,以及从事证券期货业务的会计师事务所、资产评估机构、律师事务所、资信评级机构等...

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深圳证监局集中约谈“四大所”负责人:履行好“看门人”职责

2023年12月28日 - 百家号

深圳证监局重点关注了各事务所质量管理体系建设及执行情况，并明确提出监管要求：一是提高政治站位。注册会计师审计是审计监督体系的重要组成部分，在执业中应主动承担社会责任，切实落实重大会计审计问题的主动报告责任。在财务舞弊识别与应对、内部控制审计等方面应积极建言献策、分享经验，发挥好行业“领头羊”作用。二...

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上市公司连续6年财务造假:证监局连开7张罚单,4家券商被罚

2024年5月15日 - 百家号

江苏证监局决定对光大证券、周平、王世伟采取出具警示函的监督管理措施。华西证券在金通灵2019年非公开发行股票保荐项目的执业过程中存在尽职调查工作未勤勉尽责、向特定对象发行股票上市保荐书存在不实记载，持续督导阶段出具的相关报告存在不实记载以及持续督导现场检查工作执行不到位等问题。江苏证监局决定对其采取暂停保荐...

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签字画押!把好IPO“入口关”,地方证监局动向曝光

2024年4月17日 - 百家号

该地方证监局要求IPO辅导企业承诺确保信息披露真实、准确；树立正确的“上市观”，不以“圈钱”为目的盲目谋求上市、过度融资；增强诚信自律法治意识，按规定接受内部控制审计等；配合中介机构、监管开展的工作等。券商中国记者注意到，为从严监管IPO，自今年3月以来证监会多措并举压紧压实发行监管全链条各方责任，其中...

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证监会19个正司局级机构正式亮相,下设36个证监局和2个专员办

2023年12月30日 - 百家号

一是内设机构名称出现调整，由“部”改为“司”(www.e993.com)2024年11月22日。比如发行监管部调整为发行监管司，公众公司部调整为公众公司监管司。同时，证监会下设了38个派出机构，包括了36个证监局和2个专员办。还设立了稽查总队以及研究中心、信息中心和行政中心。派出机构主要职责是，根据证监会的授权，对辖区内的上市公司，证券、期货经营...

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再添4张,金石、浙商期货遭点名!7月期货罚单已高达23张

2024年7月25日 - 网易

浙江证监局指出,经查,浙商期货存在两方面问题:一是未能建立健全并持续完善覆盖子公司及其业务的合规管理、风险管理和内部控制体系,违反了《期货公司监督管理办法》第五十一条的规定;二是在资产管理计划运作管理过程中未有效履行主动管理职责,违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第四十七条和《期货公司监督...

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沪市上市公司公告(8月22日)

2024年8月22日 - 同花顺

上述行为违反了《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》(证监会公告〔2022〕19)号第十二条规定,浙江证监局决定对张伟丽采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。上海家化:聘任罗永涛为首席财务官上海家化发布公告,因公司内部工作调整所需,韩敏同意辞去公司首席财务官...

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国务院新闻办举行发布会介绍金融支持经济高质量发展有关情况

2024年9月24日 - 中国政府网

证监会将坚持强本强基、严监严管,坚持以改革促发展、保稳定,不断健全投资和融资相协调的资本市场功能,更好服务中国式现代化。重点抓好“三个突出”:一是突出增强资本市场内在稳定性。树立回报投资者的鲜明导向,提高上市公司质量和投资价值。加快投资端改革,推动构建“长钱长投”的政策体系。我们将发布关于推动中长期...

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