私募新规满月!券商多项业务有待“解题”
据悉,《指引》多条规定压实托管人的投资监督责任,比如净值复核、嵌套投资管理、巨额赎回事前协商等。为履行好相应职责,业内人士称,券商托管业务如今对私募管理人及其产品数据的准确性、可信性要求更高。一家中型券商资产托管部人士表示,《指引》出台后,托管业务在收集私募数据时,对于数据发送主体、数据发送频率、...
分业经营下券商债券投顾业务动了谁的奶酪
从风险角度看,证券公司开展资管业务承担的是主动管理的职责和义务,需按照《基金法》等法规履行基金资产投资决策、交易管理、估值核算、信息披露等管理责任;投资顾问业务由于证券公司仅具有投资建议权,委托人负责最终决策、交易实施和管理资产,因此证券公司的责任和风险相对较小,也无需信息披露。目前,较多券商机构采用在业...
资管业务逆势突围,券商做对了什么?
同时,资管业务也是券商服务实体经济发展、服务居民财富管理的抓手,作为居民财富“管理者”,做好普惠金融“大文章”、满足投资者持续多样化的财富管理需求、提升居民财富收入和获得感也是券商资管的职责所在。牛来了?A股行情火爆,机会别错过,马上开户布局>>
立案,渤海证券财务顾问业务;两家私募“倒腾”六只股票,监管出手...
东方承销保荐在从事保荐业务过程中,应当严格遵守法律法规、保荐业务执业规范和深交所业务规则的规定,诚实守信、勤勉尽责,认真履行保荐职责,切实提高执业质量,保证募集说明书、其他信息披露文件及其所出具文件的的真实、准确、完整。(深证函〔2024〕554号)朱正贵、刘旭作为项目保荐代表人,在前期尽职调查过程中,未能勤勉尽...
TOP2券商私募子基金&华福证券研究所&广发证券总部债券业务部&申万...
职责:1、协助项目团队进行不动产各资产类别、不动产私募基金以及REITs市场研究;2、协助不动产私募基金项目尽职调查,交易谈判,方案设计,投资测算,风险分析和识别,交易文件拟定等工作;3、领导交办的其他工作。岗位要求:1、2025年及以后毕业,硕士在读(必须项,prefer研一);...
私募运作指引完成“满月”考券商代销更规范托管责任边界待明确
业内人士称,为履行好相应职责,如今券商托管业务对私募管理人及其产品数据的准确性、可信性要求更高(www.e993.com)2024年10月18日。一家中型券商资产托管部人士表示,《指引》出台后,在收集私募数据时,托管业务对于数据发送主体、数据发送频率、数据内容等给予了更多的精力去核对。在实操层面,券商收集数据时仍面临不小的难点:一方面,是规则还不够...
嘉实中证稀有金属主题ETF发起联接A,嘉实中证稀有金属主题ETF发起...
部门业务规章是对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等具体说明。????(1)健全性原则:内部控制包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员,并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节;????(2)有效性原则:通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维护内控制度...
券商百张罚单背后:私募资管监管趋严,自营业务成新发领域
一直以来,证券业明确禁止违法代销金融产品。根据证监会2012年公布的《证券公司代销金融产品管理规定》,证券公司应当对代销金融产品业务实行集中统一管理,明确内设部门和分支机构在代销金融产品业务中的职责。证券公司分支机构禁止擅自代销金融产品。此次报告期内,私募资管业务上的罚单也颇为引人注意。南开大学金融发展研究院...
千亿银河金汇私募备案暂停3个月,年内8家券商资管业务收罚单
近日又有券商资管业务“吃下”罚单,这次是中国银河证券股份有限公司(上市名称为“中国银河”,601881.SH,也称“银河证券”)旗下资管机构银河金汇证券资产管理有限公司(下称“银河金汇”)被“点名”。近日,深圳证监局披露了对银河金汇采取责令改正,并暂停新增私募资产管理产品备案3个月。该业务主要涉及4项违规,两名相...
私募新规今落地,又一券商入局私募评价,银河证券推出评价业务及系统
券商业务谋变,更加精准和高质量可以看到,随着监管政策的更新和市场环境的变化,券商需要通过评价业务来适应新的监管要求,如《私募证券投资基金运作指引》的发布,要求私募证券投资基金应当符合一系列运作规范,券商的评价业务可以帮助投资者更好地理解和适应这些规范。受访的业界人士告诉记者,私募证券投资基金评价业务成本比较...