突发!2名中信建投保代被暂停保荐资格3年!
根据发布,中信建投证券股份有限公司在广东紫晶信息存储技术股份有限公司(以下简称紫晶存储)申请公开发行股票并在科创板上市保荐、承销项目中存在未审慎核查销售设备的安装调试及维护等配套服务、未审慎核查销售收入确认有关合同和单据的异常情况、未按其制订的核查程序对有关客户开展走访、未审慎核查收入截止性、未审慎核查...
证监会拟推出券商管理新规:厘清“业务”资格, 遏制“屯牌”、“保...
主要包括证券经纪,证券投资咨询,与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问,证券承销与保荐,证券融资融券,证券做市交易,证券自营,证券信用业务等8种。其中,“证券经纪”下分境外证券经纪、境内证券经纪等2项业务形式;“证券承销与保荐”下分证券承销、证券保荐等2项业务形式。同时,整合类似牌照:考虑到股票质押回购、约定...
...三道防线”长期存在问题 海通证券是否该被暂停IPO保荐资格?
资料显示,姜诚君是我国首批保代之一,2000年加入海通证券并长期担任投行业务负责人,对海通证券投行业务尤其是股权保荐承销业务的发展壮大可谓“功不可没”。然而,海通证券股权保荐业务尤其是IPO业务规模极速扩展背后充满质疑:多次被发现“带病闯关”、频收罚单、内控“三道防线”薄弱、已上市项目大比例业绩“变脸”、高定...
屯牌、保牌的券商要注意了!券商业务资格管理新规将出,设置最低...
主要包括证券经纪,证券投资咨询,与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问,证券承销与保荐,证券融资融券,证券做市交易,证券自营,证券信用业务等8种。其中,“证券经纪”下分境外证券经纪、境内证券经纪等2项业务形式;“证券承销与保荐”下分证券承销、证券保荐等2项业务形式。考虑到股票质押回购、约定购回式证券交易、...
中信建投困于投行业务?业绩下滑、频收监管罚单,曾陷“实习生泄密...
保荐IPO项目撤回数量居高不下,中信建投还因保荐业务频频收到罚单。8月30日,证监会通报紫晶存储案新进展。最终结果显示,中信建投、致同会计师事务所、容诚会计师事务所、广东恒益律师事务所等4家中介机构已向投保基金公司交齐合计12.75亿元承诺金。其中,作为相关责任人,2名中信建投保代被暂停保荐资格3年。
监管提升保荐业务规则从严力度!增评D类保代并暂停业务,新增撤否...
《证券公司保荐业务规则》首次发布于2020年,建立了保荐机构和保荐代表人的自律约束机制(www.e993.com)2024年9月8日。可以看到,《证券公司保荐业务规则》的新修订内容核心有二,分别是撤否情况以及被采取行政、自律处罚措施等资格罚情况,这些改动长远来看,将共同作用于资本市场,推动其向更加规范、透明的方向发展。
华西证券被暂停保荐资格半年!业绩连年下滑,投行业务收入萎缩
近日,华西证券因投行保荐业务违规被监管“点名”,并被暂停保荐业务资格长达半年,此事对于华西证券业务层面上的不良影响已经显现出来。4月19日,西南证券和华金证券分别对华西证券收到行政监管措施事先告知书进行临时受托管理报告。西南证券表示,作为华西证券债券的受托管理人,为充分保障债券投资者的利益,将严格履行债券受...
华创证券保代重大违规,下一个能力定资格的败笔是谁?
自保代制度实行以来相当长的时间里,曾经以极低的考试通过率,将绝大多数投行人员拒之门外。洞悉行业痛点的中证协,在2020年底修订了保代评定方式,由原先的“考试定资格”变为“能力定资格”,同时启动了保代ABC类名单。依据《证券公司保荐业务规则》第八条规定,由任职券商出具书面说明,并提供验证其专业能力水平的...
【风口解读】保荐项目金通灵定增违规,华西证券被暂停保荐业务资格...
其中,投资银行业务主要包括证券承销与保荐业务、财务顾问业务及新三板推荐等业务。2023年,公司实现投资银行业务收入1.85亿元,占营业收入的比重为5.8%,较上年同期下降15.49%。值得注意的是,当前公司业绩承压。2023年第一季度,华西证券实现营收6.48亿元,同比下降42.55%;归母净利润1.26亿元,同比下降68.6%;扣除非经常性损...
V观财报|华西证券被暂停保荐业务资格6个月
中新经纬5月5日电华西证券被暂停保荐业务资格6个月,事关金通灵科技集团股份有限公司2019年非公开发行股票保荐项目。华西证券5日公告,4月29日,公司收到江苏证监局《关于对华西证券股份有限公司采取暂停保荐业务资格监管措施的决定》。江苏证监局表示,经查,华西证券在金通灵科技集团股份有限公司2019年非公开发行股票保...