证监会通报证券公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况

对违规问题多、情节严重的开源证券、中原证券采取暂停公司债券承销业务6个月的行政监管措施,要求公司全面整改,切实吸取教训;对11家公司视违规问题情节轻重分别采取监管谈话、责令改正、出具警示函等行政监管措施,要求针对性解决尽调、内控短板问题。

证监会持续强化投行业务监管 推动保荐机构进一步提升执业质量

10月18日,证监会通报证券公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况。证监会表示,为落实中央金融监管工作会议“长牙带刺、有棱有角”要求,持续强化对证券公司投行业务监管,压严压实中介机构“看门人”责任,今年证监会组织对部分证券公司投行内部控制及廉洁从业情况开展了现场检查。从检查情况看,通过近年来持续从严监管,大...

ST百利:公司被处以其他风险警示主要是因为2023年内部控制被出具了...

公司的3-5年规划是什么。公司回答表示,投资者您好,公司被处以其他风险警示主要是因为2023年内部控制被出具了否定意见的审计报告,公司已经开始针对相关业务流程进行梳理和排查,制定整改方案。公司发展战略规划详见公司《2023年年度报告》。感谢您对公司的关注!

兴银理财:全面提升内部控制水平 推动理财业务行稳致远

公司有效制度涉及党的建设、公司治理、内部控制、产品管理、投资管理、交易管理等,并根据公司发展实际及时查缺补漏,推进建设清晰、全面的制度体系,实现“以机制建设促内控提升”的目标。据介绍,兴银理财将内控管理要求全面融入业务流程,业务经营按照“合规向上五公分”原则,切实防范风险,提高运营质效。自2019年开业以来,...

东航物流:遵守规范与东航集团财务公司业务往来,未发现内部控制...

公司在东航财务存款的安全性和流动性良好,并且东航财务给公司提供了良好的金融服务平台和信贷资金支持。根据公司对东航财务风险管理的了解和评价,未发现东航财务内部控制存在重大缺陷,公司与东航财务之间发生的金融业务风险可控。本文源自金融界AI电报

97张“罚单”!上半年,这些业务成期货行业监管重点

防范基础风险内控与业务违规有新情况有效的内部控制和业务管理是期货公司合规展业的基础(www.e993.com)2024年11月11日。今年对期货公司内部控制问题的监管,主要针对期货公司制度体系不健全、执行不到位,董事和高级管理人员任职管理不到位,营业部负责人管理不规范,营销管理不到位等公司管理上的漏洞。其中,投诉管理、子公司管理、异地机构管理、业务部门...

上交所就7项业务规则公开征求意见答记者问

另一方面,引入财务报告内部控制审计意见机制,对于内部控制存在问题的退市风险警示公司予以退市,提高撤销退市风险警示的规范性要求。四是完善市值标准等交易类退市指标。适当提高主板A股(含A+B股)上市公司的市值退市指标至5亿元。同时,考虑到科创板公司较主板在上市条件、发展阶段和收入规模以及投资者适当性方面有较大差异...

中国银河再遭监管警示,年内19家券商收警示函!投行业务、员工违规...

对此，盘古智库高级研究员江瀚向时代财经表示，首先，高额利益驱动是投行保荐业务违规的重要原因；其次，市场竞争压力对券商的合规行为产生一定影响；第三，内部控制不足也是导致投行保荐业务违规的重要因素。此外，券商旗下营业部员工违规也是一大“重灾区”。3月4日，福建证监局指出，林润在中泰证券漳州延安北路证券...

【券商合规】华安证券:一季度收2张罚单,曾因投行类业务违规等被罚

上述情况违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(以下简称《合规管理办法》)第六条、第二十三条、第二十八条,《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第五十八条规定。按照《合规管理办法》第三十二条规定,我会决定对你公司采取出具警示函的行政监督管理措施。你公司应加强对投资银行业务的合规管理,对相...

因投行类业务内控不完善被罚后,万和证券招聘分管投行副总裁

四是经营和管理万和证券投行业务，开发和维护市场资源，以增强万和证券品牌影响力及业务知名度；五是负责投资银行业务团队的组建与管理，提升团队业务能力；六是建立有效的投资银行业务内控机制，坚持合规稳健经营。任职条件方面，主要有八方面，包括具有累计10年以上相关工作经验，担任券商高管或部门负责人职务2年以上，...