周末利好消息提振市场信心,多题材受关注,证监会强化监管促稳健

1、证监会严厉打击违规行为，发布多项罚单。近期，证监会针对内幕交易和股票操纵行为开出了多项罚单，随着处罚的执行，涉事人员的违法行为也被公之于众。同时，关于“超级牛散”章建平的罚单也引起了广泛讨论。点评：证监会本周末采取了严厉措施，发出多项罚单，年内累计罚没款金额已超85亿，超过去年全额。目前的监管环...

...诺德股份被证监会立案 多期财报信披不准确 收购云财富引监管关注

公司热点｜诺德股份被证监会立案多期财报信披不准确收购云财富引监管关注9月6日晚间，诺德股份（600110）公告，公司及公司董事长陈立志、副董事长许松青、董事会秘书王寒朵因涉嫌信息披露违法违规被中国证监会立案。图片来源：诺德股份公告收购云财富引监管关注诺德股份就上述立案调查事项的自查情况说明如下：2024年4...

证监会重磅新规规范上市券商监管 薪酬、再融资、投资者保护成新增...

2021年以来,券商薪酬反复受到高度关注,关注点既包括限薪与降薪,又包括薪酬激励方式。此番《规定》对薪酬进行特别强调,意味着后续券商薪酬管理将进一步趋严。其次,再融资监管更为严格,证券公司被要求聚焦主责主业,审慎开展高资本消耗型业务。这一规定与“827新政”对金融机构大规模再融资的限制一脉相承。再者,加强投...

关注丨刚刚!证监会、公安部等六部门,联手放大招!

履行国有资产出资人职责的部门、有关企业主管部门持续加强对所出资企业的监督管理,及时督促相关企业依法依规处置所控股证券发行人、上市公司财务造假及配合造假问题,严肃追责问责,并及时将处理结果反馈财政、证券监管部门。11、金融监管部门提升协同打击力度金融监管部门及时处置所属企业、所监管企业的财务造假、配合造假...

Wind风控日报 | 加强上市券商监管,证监会发布重磅新规

//今日关注//1、央行发布一季度中国货币政策执行报告,明确下一阶段货币政策思路2、校正机构定位规范市场化融资行为,证监会加强上市证券公司监管3、财政部将于5月13日召开超长期特别国债发行动员会4、两部门规范会计师事务所数据处理活动,会计师事务所审计工作底稿应当存储在境内...

证监会预算透露监管KPI:现场检查比例翻5倍,多类执业监管被明确点名

证监会2024年部门预算要求,重拳打击上市公司实际控制人、董监高人员等“关键少数”有组织、有预谋地实施财务造假、资金占用等违规信披行为;对从事保荐承销、审计会计、法律、评级等证券服务的中介机构“一案双查”,督促资本市场“看门人”提高执业质量(www.e993.com)2024年11月26日。再比如,监管监测审查年度总体目标首次明确点名具体关注对象。其规定,...

证监会重磅发文 券商“严监管”在弦:进一步压实投行“看门人...

3月15日,证监会集中发布发行上市准入、上市公司监管、机构监管及自身建设有关政策文件。值得关注的是,在这些文件中,再次重点强调了券商投行的“看门人责任”。如《关于严把发行上市准入关从源头上提高上市公司质量的意见(试行)》(以下简称“《意见》”)着眼于从源头提高上市公司质量,提出要压实中介机构“看门人”责...

“一查就撤”被监管重点关注,头部券商收罚单,涉擅改招股书四大问题

证监会称,从此前制度运行情况看,当前检查中还存在个别检查对象随意撤回发行申请或消极配合检查工作等情形,需要进一步强化“申报即担责”要求,压实发行人和中介机构责任。点个「在看」股票大赚继续滑动看下一个“一查就撤”被监管重点关注,头部券商收罚单,涉擅改招股书四大问题原创高艳云财联社轻触阅读原文...

盘前有料丨央行、证监会密集发布……重要消息还有这些

证监会对浙江瑞丰达资产管理有限公司立案调查近日,媒体报道浙江瑞丰达资产管理有限公司实际控制人“跑路”,引起各方关注。证监会高度重视,迅速行动,组织证监局、基金业协会等相关单位开展核查。从目前掌握情况看,瑞丰达公司涉嫌多项违法违规,证监会决定对其立案调查,依法从严处理。证监会已向公安机关等通报情况,加强协同配合...

新“国九条”背景下资本市场分红事项的监管要点及建议

辅仁药业股东大会审议通过利润分配方案后,又因资金安排原因无法按照原定计划发放现金红利,随即引起监管部门关注并被立案调查。经调查,证监会下发《中国证监会行政处罚决定书(辅仁药业)》(〔2020〕79号),对其年度报告、重大资产重组文件中存在虚假记载、重大遗漏的违法事实,处以120万元罚款,辅仁药业其他责任人员亦受到罚款、...