北交所:北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市业务...

“符合一定条件的创业投资基金股东”的认定程序为,由创业投资基金股东向保荐机构提交书面材料,经保荐机构和发行人律师核查后认为符合相关认定标准的,在申报时由保荐机构向本所提交书面材料,本所在认定时征求相关职能部门的意见。(三)发行人申报前6个月内,相关投资者通过大宗交易、协议转让等方式,从控股股东或者实际控制...

不满足合格投资者条件,基金合同效力到底如何?

第一,合格投资者是由资产能力、抗风险能力、门槛投资额三个要素共同构成的完整概念,只有同时符合三个要素才能认为投资人满足合格投资者要求,任何一个要素的缺失都构成对合格投资者制度的违反。例如,即使投资额不低于100万元、个人金融资产不低于300万元,但若投资人的风险承受能力不匹配基金产品,仍然不是合格投资者。

香港合格投资人/专业投资者标准详细介绍

香港合格投资人(即系:专业投资者)标准是指根据香港证券及期货条例,合法并满足一定资产和经验条件的个人或机构,被认定为符合投资风险和投资能力要求,具备投资于不同类型的高风险资产的资格。以下将对香港合格投资人标准进行详细介绍。香港合格投资人标准分为个人合格投资人和机构合格投资人两类。对于个人合格投资人,...

案析私募基金投资者适当性义务之要点

近期,上海仲裁委发布了一则案例[1],在该案中,上海仲裁委认为,案涉私募基金管理人系在明知基金投资者并非合格投资者的情况下,依然“使其成为私募基金投资人,其后续的一系列访谈、评估、测试等风险防范行为,仅是徒具形式,属于违反《私募投资基金监督管理暂行办法》等规定的投资者适当性义务之行为”。这一案例,令私募...

最高院:未进行风险识别及承受能力评估,机构应赔偿投资者损失!

信托公司销售部门或代销机构对自然人投资者须做到以下程序确认:(1)身份识别(身份证明)(2)投资经历确认(投资理财经历)(3)收入或资产核验(个人收入或家庭资产情况)(4)风险测评(个人风险承受能力与产品风险等级进行匹配)如何认定信托公司或代销机构是否进行了合理审查义务并区分责任?

精选产品 | 中建投信托6月产品一览

精选产品|中建投信托6月产品一览如您符合以上合格投资者要求请点并继续浏览产品信息如下内容仅对“合格投资者”展示,继续向下阅读,即视作您自我认定为“合格投资者”(www.e993.com)2024年11月6日。本人确认为合格投资者

信托公司监管评级新规:突出行为监管,增强对具有系统性影响公司的...

二是明确评级组织实施流程。信托公司监管评级分为信息报送与收集、初评、复核、结果反馈与分析、动态调整、后评价等环节。评级结果分为6个级别,级别越高表明机构风险越大,越需要监管关注。三是明确系统性影响评估要素与方法。以信托业务规模、信托投资者情况及同业负债余额等指标作为评估要素,赋予不同权重,筛选出系统性...

精选产品 | 中建投信托4月产品一览

精选产品|中建投信托4月产品一览如您符合以上合格投资者要求请点并继续浏览产品信息如下内容仅对“合格投资者”展示,继续向下阅读,即视作您自我认定为“合格投资者”。本人确认为合格投资者

案例解析私募基金管理人募投管退全周期的赔偿责任

依据相关法律法规以及中基协自律规则,管理人应当先履行适当性义务,完成全部法定或约定程序后,再由投资者认购基金产品。在(2021)京74民终482号案中,法院认为管理人应至迟在基金产品正式成立之前向投资者充分告知投资风险并完成投资者风险承受能力评估,并据此认定案涉管理人对倒签材料存在过错并应承担赔偿责任。而在(2022...

私募股权基金募资的操作步骤和所需文件|私募基金|基金产品|投资...

该办法明确了资金募集的整个程序,要求私募基金在募集时应当履行的程序包括(1)特定对象确定;(2)投资者适当性匹配;(3)基金风险揭示;(4)合格投资者确认;(5)投资冷静期;(6)回访确认。此外,在第三十三条至第四十二条规定了募集机构、基金业务外包服务机构及其相关工作人员在募集私募基金的过程中违反本办法的相应罚则,明...