...经营规则要求、严重影响正常经营的期货公司 依法撤销期货业务...

对不符合持续性经营规则要求、严重影响正常经营的期货公司,依法撤销期货业务许可。鼓励通过兼并重组平稳化解期货公司风险。加强舆情管理、风险处置、维护稳定等工作协同,稳妥出清期货公司个案风险。支持具备条件的期货公司拓宽资本补充渠道,提升综合实力和抗风险能力。

证券业新规发布 六方面规范收益凭证业务

规定了证券公司销售收益凭证向投资者进行风险揭示的具体要求,并明确证券公司设计、发行浮动收益凭证的,应当坚持审慎原则,因挂钩标的相关风险导致的浮动收益部分亏损金额应不超过固定收益金额,回归了债务融资工具的本源,增强了投资者对证券公司收益凭证的信任和信心。

首批16名D类保代公布!涉及8家证券公司

此前在9月20日，中证协发布《关于修订<证券公司保荐业务规则>的决定》，完善保荐代表人负面评价公示机制，强化对保荐代表人的声誉约束。其中对A类名单进一步完善，增加撤否信息；并在A、B、C三类名单基础上新增一项D类（暂停业务类）名单。首批D类保代名单共有16人，来自8家不同的证券公司，共涉及包括紫晶存储、美...

“暂停业务类”保代名单已公示,多家头部券商上榜

“暂停业务类”保代名单已公示,多家头部券商上榜9月20日晚,中国证券业协会官网发布修订后的《证券公司保荐业务规则》,修订内容包括在A类(综合执业信息)名单中增加了保代项目撤否信息;同时,新增保荐代表人分类名单D(暂停业务类)。最新数据显示,A类名单中共登记有8725名保代。其中,有1300多名保代项目撤否率在50%...

规范债券投顾业务 交易商协会约谈部分券商

投资顾问不提供保本保收益承诺，原则上也不提供流动性支持。值得一提的是，《每日经济新闻》记者从一家券商的投顾人士处了解到，虽然交易商协会所披露的问题是证券公司服务于中小银行时产生，但在业务过程中，普通投顾向一般客户也会提供与债券投资有关的咨询服务。“一般总部会将不同债券打包包装成产品，以便客户通过...

...北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市业务规则...

为深入贯彻落实中央金融工作会议精神和《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》,提高北京证券交易所(以下简称本所)发行上市审核透明度,本所修订了《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市业务规则适用指引第1号》(以下简称本指引),现予以发布,自发布之日起施行(www.e993.com)2024年11月8日。本指引发布之日前已...

@8791名保代,保荐业务规则迎二修,“申报即担责”落实到人

界面新闻从业内获悉，近日，中国证券业协会在近期向保荐机构就修订《证券公司保荐业务规则》征求意见，要求7月29日前反馈。中证协表示，此次完善主要是为了落实新“国九条”关于“进一步建立健全从业人员分类名单制度和执业声誉管理机制”要求，强化对保荐代表人的声誉约束，将“申报即担责”要求落实到人，完善保荐代表人...

上交所:关于发布《上海证券交易所资产支持证券业务规则》的通知

上海证券交易所资产支持证券业务规则第一章总则第一条为了规范资产支持证券业务,维护市场秩序,保护投资者合法权益,上海证券交易所(以下简称本所)根据《中华人民共和国证券法》《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》(以下简称《管理规定》)等有关法律、行政法规、部门规章和规范性文件(以下统称法律法...

锦龙股份:重大资产出售报告书(草案)摘要(修订稿)

四、上市公司控股股东及一致行动人对本次重组的原则性意见,及上市公司实际控制人及其一致行动人、董事、监事、高级管理人员自重组方案首次披露之日至重组实施完毕的期间内股份减持计划...13五、本次重组对中小投资者权益保护的安排...14六、关于本次重大资产重组...

券业重磅!这项业务规则明确!

《指引》共二十三条,对证券公司制作、提供投价报告应遵循的基本原则,建立健全相应的内部管理制度进行了规定。根据要求,投价报告应当遵守独立、客观、专业、审慎、公平、诚信的基本原则,加强对证券分析师与投资银行业务部门人员、证券发行与承销部门人员、发行人交流等合规管理,防范利益冲突。证券公司应当在投价报告专项...