周末重磅!证监会放大招:这8大行为,终身"市场禁入"!
根据新《证券法》将证券市场禁入措施分为“不得从事证券业务、证券服务业务,不得担任证券发行人的董事、监事、高级管理人员”(以下简称身份类禁入)以及“不得在证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所(以下统称证券交易场所)交易证券”(以下简称交易类禁入)两类,执法单位可以结合实际,选择单独适用或者合并适用...
证券从业人员违规炒股被通报:券商高管被终身禁入,投顾被罚没近千万
第一财经记者获悉,日前,中证协向行业内发放了“证券从业人员行贿犯罪及违规炒股相关案例”,其中包括违规炒股案例七起,涉及某券商执行董事兼总裁熊某涛操控多个账户进行大额交易,最终被终身禁入市场;某券商高级分析师朱某擅自买卖股票且未依法申报投资,被罚没合计约981万元等。中证协称,为落实证监会资本市场行贿行为综...
许家印被顶格罚款4700万,终身禁入证券市场
事情的起因是,针对恒大集团及其原董事长许家印在房地产市场调控期间存在的违法违规行为,相关部门依据现行法律法规作出了顶格罚款4700万元的决定。这一数字,在普通人看来已是天文数字,但对于背负着高达2万亿负债的恒大帝国来说,无疑是杯水车薪。于是,就有了“欠钱的是大爷,罚款是看不起”的戏谑说法,反映出公众对...
2券商高管,市场禁入
2券商高管,市场禁入近日,一批券商员工违规炒股集中被罚。证监会对于从业人员违规炒股行为的“零容忍”式惩处力度,凸显监管执法“长牙带刺”。其中,2家券商高层被爆出违规买卖股票案并被市场禁入。长城证券原副总裁韩飞因违规使用化名、借他人名义持有并买卖股票,被采取10年证券市场禁入措施,罚一没一,罚没累计近1.2...
罚款1500万元!或将“终身市场禁入”
依据《证券法》相关规定,王柏兴的违法情节特别严重,证监会拟决定对王柏兴采取终身证券市场禁入措施;钱宏燚的违法情节严重,证监会拟决定对钱宏燚采取3年市场禁入措施。自证监会宣布决定之日起,在禁入期间内,除不得继续在原机构从事证券业务、证券服务业务或者担任原证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务外,也不得...
董事长10年市场禁入!又有A股被罚
另外,章笠中还收到了《市场禁入决定书》(www.e993.com)2024年7月30日。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,根据《证券法》第二百二十一条和2015年修订的《证券市场禁入规定》(证监会令第115号)第三条第一项、第四条、第五条的规定,浙江证监局决定:对章笠中采取10年市场禁入措施。
有头部券商调整两融负债偿还规则 禁止融资买入证券用于偿还融券负债
近期,有头部券商发布了调整融资融券负债偿还规则的通知。根据通知,公司决定禁止融资买入证券用于偿还融券负债,即信用账户中现券持仓少于融资合约数量时不允许现券还券。本次调整自2024年1月15日起生效。对于其目的,前述通知表示,是为加强风险管理,防范两融业务风险。不过,据记者进一步了解,此举是...
98张罚单!1人终身禁入!1人遭罚没超1亿元!
农历大年三十,监管剑指“证券从业人员违规炒股”红线。相关罚单显示,证监会组织稽查执法、日常监管力量集中查办了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为,共对63人作出行政处罚,合计罚没8173万元;对1人作出终身证券市场禁入措施;将1人涉嫌内幕交易行为移送司法机关处理;对46人采取行政监管措施,其中拟对3人采取...
行贿犯罪、违规炒股!中证协通报来了
一是对63人作出行政处罚,合计罚没8173万元,对1人作出终身证券市场禁入措施。二是将1人涉嫌内幕交易行为移送司法机关处理。三是对46人采取行政监管措施,其中拟对3人采取认定为不适当人选,对5人采取监管谈话、38人采取出具警示函。四是对负有从业人员管理责任的招商证券,采取责令增加合规检查次数的行政监管措施,...
全方位严惩资本市场违法行为 中证协通报行贿犯罪、违规炒股典型案例
尤为严重的是,熊某涛作为证券公司高管,直接及间接操控多个账户进行大额股票交易,谋取巨额利润,严重违反证券法律法规,最终被采取终身证券市场禁入措施。中证协指出,这些案例不仅揭示了证券从业人员违规炒股的多样手法,也彰显了监管部门对于维护市场秩序、打击违法行为的坚定决心。