股价最高翻5倍 王府井内幕交易人浮出水面
常德鹏表示,内幕交易是资本市场的“顽疾”,严重破坏公平交易原则,侵害投资者合法权益。2019年修订的证券法显著提高了包括内幕交易在内的证券违法违规成本。证监会将全面落实国务院金融委关于对资本市场违法行为“零容忍”的工作要求,着力构建行政处罚、刑事追责、民事赔偿等全面化、立体式的追责体系,持续加大对内幕交易、财务...
华尔街正在考虑“全天候”交易
简单来说,纽约证券交易所可能允许所有投资者,每周七天在白天或晚上的任何时间买卖股票。目前,美国证券交易所的交易时间为美国东部时间工作日上午9:30至下午4:00。多年来,规则和技术改变了市场。目前投资者的交易免除佣金,但他们实际上是在以利差的方式支付佣金。利差是指股票的买入价和卖出价之间的差额。不久前,...
证监会、沪深交易所连发重磅!事关行政处罚裁量和程序化交易细则
四是明确会员及使用交易单元的其他机构应当将程序化交易纳入异常交易监控,及时识别、管理和报告自身或者客户的异常交易行为。五是明确程序化交易导致证券交易出现重大异常波动,或者因不可抗力等突发性事件可能影响交易正常进行的,本所可以按照业务规则采取暂停交易、停牌停市等处置措施。(四)信息系统管理。一是要求程序化...
内幕交易违法警示宣传材料
内幕交易,是指证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人在内幕信息公开前,买卖该证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖证券的违法行为。内幕交易行为,本质上属于利用信息优势窃取非法利益,侵蚀和破坏证券市场“公开、公平、公正”的基本原则,严重损害投资者尤其是中小投资者的合法权益。2021年以来,山西证监局严格...
《悟道——证券投资精要》v极简财商
14、葛兰威尔八大买卖法则是什么?顺势而为,物极必反(1)葛兰威尔四大买点(2)葛兰威尔四大卖点交易致胜=“胜率×盈亏比”:一项为零,结果为零。第二章交易致胜的秘诀:胜率×盈亏比一、“掷硬币”的小游戏二、胜率:买涨不买跌三、盈亏比:小亏大赚,期望为正...
操纵证券市场罪解析和辩护系列之一:操纵证券市场罪本质与特点
(一)单独或者合谋,集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖的;(联合、连续交易操纵)(二)与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易的;(约定交易操纵又称“对敲”)(三)在自己实际控制的帐户之间进行证券交易,或者以自己为交易对象,自买自卖期货合约的;(自...
数科法评|从《繁花》看“内幕交易”
内幕交易,顾名思义,就是利用非公开信息进行的股票买卖行为,在证券交易过程中,交易一方得知了未公开的信息,利用这些信息进行证券的买卖,从中获利的行为。这种行为违反了证券市场的公平、公正原则,损害了其他投资者的利益。在一个公平的市场中,所有的投资者都应该拥有相同的信息,并根据这些信息做出自己的投资决策...
违规炒股监管形势分析及工作建议
在防范内幕交易之外,禁止证券从业人员买卖股票的重要原因,是避免证券从业人员和投资者之间可能存在的利益冲突。证券从业人员是市场上一类特殊人员,其运用专业能力为投资者服务,允许其买卖股票,则可能出现证券从业人员利益与投资者利益相冲突的情况。如果允许证券从业人员买卖股票,必然会面临着对利益冲突交易的立法和监管,而...
马上要去金融公司面试了,一般考官会问什么问题
3:开放式基金与封闭式基金的主要区别是什么?开放式基金与封闭式基金的主要区别在于基金规模和交易方式的不同。开放式基金的基金规模不固定,投资者可以随时申购或赎回基金份额;而封闭式基金的基金规模在发行前已确定,并在封闭期内保持不变,投资者只能在证券交易所进行买卖。此外,开放式基金的价格主要受基金净值影响,...
中美股市对比的启示:决定股市命运的关键是投资回报和法治环境
纽约证券交易所(NYSE)和纳斯达克(NASDAQ)采取了不同的做市商制度。NYSE融合了竞价制度和做市商制度,每个证券指定一个固定的做市商,确保了市场的竞争和流动性。纳斯达克则实行更为纯粹的做市商制度,要求做市商随时准备买卖股票,并持续报价,以保证市场的活跃和公平。