李曙光:对金融法制定的目标、原则与主要框架的探讨

制定金融法应该坚持六项基本原则：一是坚持党管金融原则，坚持党中央对金融工作的集中统一领导；二是坚持市场化法治化原则；三是服务实体经济原则；四是坚持专业性与底线思维原则；五是坚持“五大”监管原则；六是坚持数字化智能化监管原则。此外，金融法的立法路径应遵循采用模块化的方法构建该法律体系、原则导向与规则...

新版证券法全文公布:共十四章226条,明年3月1日起施行

第三条证券的发行、交易活动,必须遵循公开、公平、公正的原则。第四条证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位,应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。第五条证券的发行、交易活动,必须遵守法律、行政法规;禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。第六条证券业和银行业、信托业、保险业实行分业经营...

成祥波等:资产支持证券是否适用《证券法》《虚假陈述若干规定》

直至2019年修订《证券法》的发布,其第2条第3款规定,“资产支持证券、资产管理产品发行、交易的管理办法,由国务院依照本法的原则规定,”根据上述规定可知,立法机关对资产支持证券的态度是赋予其一种“准证券”的地位,授权国务院依照《证券法》的原则来具体规定其发行和交易,但是仍未明确其是否可以适用《证券...

证券法三大原则:公平公正公开!量化秒三百,融券难尽何谈公正!

证券法三大原则：公平公正公开！量化秒三百，融券难尽何谈公正！在一个T+1交易制度的市场中，为何会存在每秒高达三百单的量化交易，并且还是双向交易！而对于散户而言，他们只能进行做多操作，这样的市场为何又会有源源不断的融券供应！这种对一方的限制无疑让另一方占据了绝对优势，市场的公平性何在？在一个做空操作...

劳东燕:非法经营罪中证券业务的限定与出罪 | 政治与法律202407

既然区分证券核心业务与证券外延业务,则表明证券核心业务对于金融系统的运作更具重要性,纳入刑法保护范围也更具合理性。反之,不区分业务类型,只要未取得许可从事相应业务便祭出刑事处罚的法宝,只会产生眉毛胡子一把抓的后果,最终导致以刑法的禁止逻辑全盘取代证券法的规范原理,在防控相关风险的同时,也极大地对有益的经济...

监管规则适用指引——发行类第8号:股票发行上市注册工作规程

第一条??为规范股票发行上市注册工作,把好股票市场准入关口,提高上市公司质量,保护投资者合法权益和社会公众利益,根据《证券法》《首次公开发行股票注册管理办法》《上市公司证券发行注册管理办法》等规定,制定本规程(www.e993.com)2024年11月7日。第二条??注册工作坚持职责明确、协作高效、分级把关、集体决策、公开透明、有效制衡的原则。第三...

两万字解读 · 私募基金信披新规

基金合同是除法律法规以外最重要的信息披露义务来源,是信息披露工作中强制披露与自愿披露相结合原则的重要体现。强制性信息披露制度是世界各国政府对证券市场进行规范、管理的最重要制度,建立和完善这一制度的过程是法学界、经济学界对其有效性、合理性、公平性进行不断辩论、探索和求证的过程。诚然,“阳光是最好的消毒...

证监会发布十项投资者保护规则,吴清发声将投保贯穿“全流程”

的重要规则,既是对《证券法》中有关程序化交易管理规定的具体落实,也为交易所出台有关程序化交易管理业务规则指明了方向。”招商基金研究部首席经济学家李湛表示,《管理规定》回应了市场对于程序化交易的主要关切,充分体现了“趋利避害、突出公平、有效监管、规范发展”的思路和理念,对市场平稳健康发展具有重要积极...

公司代码:603290 公司简称:斯达半导

1公司应当根据重要性原则,披露报告期内公司经营情况的重大变化,以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项。2023年公司继续围绕自己主营业务开展经营活动,公司实现营业收入达到366,296.54万元,较2022年同期增长35.39%,公司业务在各应用行业实现稳步增长(1)公司工业控制和电源行业的营业收...

深振业A杜汛:向投资者展现公司价值最重要的原则就是客观、真实

杜汛：首先我觉得向投资者展现公司价值最重要的原则就是客观、真实。任何一个行业、企业面对复杂多变的内、外部环境，都可能出现经营中的起起落落，投资者对我们的投资不仅仅是对企业的投资，更是对我们管理层的信任，那么我们要做的就是不辜负这些信任，客观、真实的将企业的情况展示给投资者，帮他们做出最为正确...