外管局:按照“成熟一家、启动一家”原则,稳慎推进外汇展业工作

三是首次以立法形式明确银行代客业务“尽职免责”原则，更好地激励银行能干、愿意干，也敢干，打通便利化政策落地“最后一公里”。外汇局已经向银行发布首批10个“尽职免责”解释性案例，帮助银行精准把握尽职免责的边界，避免过度审核。总体看，展业改革的逻辑契合银行业务发展方向和风控要求，获得银行的充分认同。目前...

博时、华夏、嘉实、惠理在香港重大展业同日获原则性批准

4月15日，公募基金旗下的三家香港子公司——博时国际、华夏基金（香港）、嘉实国际在同一日爆出虚拟资产现货ETF的最新进展。其中，博时国际和嘉实国际的虚拟资产现货ETF产品已获得了香港证监会的原则性批准，而华夏基金(香港)的口径为计划发行能够投资于现货比特币和现货以太币的ETF产品。有行业人士向财联社记者透露，今...

...保牌的券商要注意了!券商业务资格管理新规将出 设置最低展业限制

基本原则是:常规业务由证监局审核,创新复杂业务由证监会审核;对于证监会已经许可的业务资格,会管单位不再搞“二次”准入,但可根据业务风险特征提出补充性自律要求。派出机构在审核工作中遇到法律法规和证监会没有明确规定的新情况、新问题的,应当及时研究,提出处理建议并报证监会。中国证监会依法制定审核工作指引或者法律...

私募证券展业一定要避开这些红线

另一方面,集中度规范趋于公募化,债券类私募基金的灵活性会受到影响。五是仅对程序化投资原则性的规范,未提指增偏离度等细节对于讨论度非常高的量化私募,《运作指引》正式文件相当“温和”,对程序化交易提出7大要求,此前业内流传“量化私募对标成分股占比下限”“约束指增策略偏离度”等要求并没有涉及。潘焕焕...

地方平台项目展业标准明确 多家信托公司收到窗口指导

多位业内人士认为,此次窗口指导有收紧政信业务尺度的意味,展业标准也得以明确。证券时报记者采访获悉,部分信托公司5月份已收到了监管部门的窗口指导,此次窗口指导的要求是严格落实“35号文”,信托公司在展业中须通过“融资平台查询系统”查询确认相关平台是否列入监管名单。

...局答红星新闻:首次以立法形式明确银行代客业务“尽职免责”原则

三是首次以立法形式明确银行代客业务“尽职免责”原则,更好地激励银行能干、愿意干,也敢干,打通便利化政策落地“最后一公里”(www.e993.com)2024年11月22日。把握“尽职免责”原则,央行已经向银行发布首批10个“尽职免责”解释性案例,帮助银行精准把握尽职免责边界,避免过度审核。王春英称,目前,还有很多家银行准备启动展业改革,进行外汇业务流程...

全面排查!部分信托公司收到窗口指导,明确地方平台项目展业标准

“3899名单”是2023年6月30日各地方政府上报中央的城投名单,并经省长和省委书记双签字确认。据了解,“3899名单”是处于动态调整,原则上只允许退出不允许新增,仅允许母/子公司替换等调整。第三,为突破名单内融资平台基本只能借新还旧的融资限制,从2023年底起,多地城投平台陆续声明自身为市场化经营主体,不再承担政府...

七大重点看私募新规,8月1日起,私募展业一定要避开这些红线

潘焕焕指出,考虑到量化投资涉及的指标较多,种类较多,仅进行了原则性的规范:比如量化私募基金管理人应建立健全流动性、持股比例集中度、杠杆、交易频率、期现匹配、风格暴露、瞬时大额成交等投资交易的风控制度并有效执行等等,未进行具体指标的限制。没有提出具体指标限制也在量化私募机构的意料之内,有量化私募负责人向财...

完善风控 提升效率 银行外汇展业管理办法出台

三是政策适用灵活。试点银行和企业可自主选择适用《展业办法》或原有相关外汇管理法律法规。四是外汇风险筛查和识别依托系统开展,事后监测更精准,对客户“无违规、不打扰”。确定“尽职免责”原则《展业办法》首次在外汇管理法规中提到“尽职免责”。上述负责人表示,对机构的外汇业务“尽职免责”首次体现在监管文件...

国家外汇管理局发布《展业办法》 为进一步扩大“便利化”创造条件

国家外汇管理局管理检查司司长胡春雨:我们以立法形式,在《展业办法》中明确尽职免责原则,主要内涵是客户在银行开展的外汇业务,如果涉嫌违反外汇管理规定,银行能够证明已勤勉尽责采取外汇展业措施的,不追究相关法律责任。从而打消银行对办理外汇便利化业务的顾虑,更好地激励银行“能干、愿干、敢干”,让外汇便利化政策红利...