中期协发布,事关交易者适当性管理!明确10%的最低回访比例要求...

与2017年7月1日实施的《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》（下称《指引》）相比，本次修订保持自律规则整体框架和主要内容不变，其中调整内容有两点值得期货经营机构注意：一是进一步明确了经营机构每年抽取不低于10%的比例进行适当性回访；二是明确了交易者低买高的禁止情形。广州金控期货研究中心副总经...

期货业协会明确 禁止向承受能力低于产品风险等级的投资者销售资产...

(五)C5类交易者可购买或接受R1、R2、R3、R4、R5风险等级的产品或服务。风险承受能力最低类别的交易者只可购买或接受R1风险等级的产品或服务。专业交易者可购买或接受所有风险等级的产品或服务。实施细则还明确经营机构每年抽取不低于10%比例进行适当性回访。为统一、规范经营机构的回访安排,使证券期货的...

人工智能半月刊第162期(2024.08.25)

2024年5月20日,中国信息安全测评中心再次发布了《安全可靠测评结果公告(2024年第1号)》,该公告新增了安全可靠等级为二级的名录,安全可靠等级被列二级的名录集中在中央处理器(CPU),其中,华为麒麟9000C的安全可靠等级被列为二级;新增的公司有麒麟信安、凝思软件、中兴通讯等;新增阿里、腾讯等互联网大厂,集中在服务器操...

交易国际铜期货需满足哪些条件

3、知识测试:需要通过期货业协会的期货投资者适当性知识测试,分数达80分以上。4、诚信要求:无不良诚信记录,没有禁止或者限制从事期货交易的情形。5、适当性管理:需要C4级以上的投资者才可以开通。交易国际铜期货需满足以下条件:1、交易经历:具有交易所认可的普通商品期货10笔以上的实盘交易记录。2、资金要求:申请...

全国投资者保护宣传日,来关注这5个典型案例

鉴于张某某的风险测评结果为C4,属于有经验的投资者,其应当知晓期货交易的风险,对损失也有一定责任。综合考虑期货交易中投资者的风险责任、张某某和某信息技术公司的过错程度,以及某信息技术公司违反信义义务对损害结果发生的原因力等因素,酌定某信息技术公司赔偿张某某期货交易账户损失的40%。

...客户“穿仓”频发!风险评测有多重要?金融法院提醒:重视适当性...

故要求期货公司应当赔偿自己的投资损失和手续费支出(www.e993.com)2024年12月20日。期货公司则表示,已经对王某进行了风险测评,且已书面形式明确告知了王某风险不匹配的适当性匹配意见。且商品期货交易的风险等级为R3系由期货业协会确定,王某所称的R5风险并没有相关依据。最终法院判决,驳回王某的诉讼请求,期货公司已如实全面告知了期货交易的风险,...

“投机”炒期货,亏掉250万“养老本”,诉华泰期货违反“适当性...

华泰期货对此辩称,已尽到了投资者适当性义务,交易风险应由杨女士自身承担。作为证据,华泰期货出具了杨女士填写的风险承受能力问卷,其风险测评分数为69分,属于普通投资者中C4级别客户,适配R1、R2、R3、R4类风险等级的产品或服务。通过视频验证,确认其是自愿开立期货账户且提供的信息及证件真实、合法、有效。在签署的...

商品期权投资者适当性测试大纲 要求投资者了解适当性制度相关规定

试题解析:根据《指引》第二十四条第四款的规定,C4类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4风险等级的产品或服务。故选B。3。投资者责任要求:了解投资者所提供信息的有关规定及责任;了解投资者应承担交易结果及履约责任。知识点:(1)依据证监会《证券期货投资者适当性管理办法》的相关规定,投资者购买产品或者接受...

期货适当性新规出炉 :实施新老划断 金融期货要求更为严格

将投资者和产品进行适当性匹配期货行业的投资者分类是C1-C5类,产品(服务)风险等级分级是R1-R5级。按照平行对接、执行向下兼容原则。即C5类可以买所有R1-R5级产品;C4类可以购买R1-R4级产品,以此类推。而当投资者主动要求购买高于其风险承受能力的产品,即投资者风险承受能力与产品风险等级不匹配时,经营机构应当就...

中期协就期货经营机构投资者适当性管理实施指引答记者问

央广网北京6月28日消息(记者侯杰)为加强投资者保护,进一步完善期货行业自律规则体系,引导期货经营机构开展投资者适当性管理,根据中国证监会《证券期货投资者适当性管理办法》(以下简称《办法》)的要求,中国期货业协会(以下简称“协会”)制定了《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》(以下简称《指引》)。中期协...