...竞争,同时根据业务发展情况定期梳理,加强内控制度执行的监督评价

内部控制的完善是一个持续的过程，公司将根据业务发展的情况，定期梳理内控制度，加强内控制度执行的监督、评价，及时纠正内控制度可能存在的缺陷。公司独立董事有通过定期的现场参观、现场检查，实地了解公司经营情况。同时，在定期报告编制、董事会、股东大会等重要节点，公司独立董事也会与公司内部董事、高级管理人员进行现...

宪法宣传周企业行动|法治护企 行稳致远

要发挥好监督震慑作用,加强境外廉洁教育,用好涉外典型案例通报制度,做好日常监督、专项检查等工作,不断健全各类监督贯通协同的“大监督”体系。三要完善制度机制,充分发挥内部控制的保障作用。要做到“有规可依”,针对不同国家和地区的法律环境、商业习惯等完善境外业务制度,将反腐败政策、行为准则、举报机制等廉洁合...

遭近亿元电诈后 海普瑞被责令改正:海外子公司内控制度不完善...

梳理海内外子公司业务流程,识别重大风险;刷新和完善集团和海内外子公司内部控制矩阵。增加海外子公司审计强度,加强对海外子公司的内部控制飞行检查。加大资金集中管理力度,提高资金使用效率。海普瑞称,最迟不晚于公司年报披露前形成独立核查报告向公司董事会汇报,并同步向广大投资者披露。1月14日,海普瑞公告称,全资子公...

因内控问题终止上市!IPO内控审核到底问什么?(附9大案例)

(3)说明鑫铎丰、广润德设立目的,注销前与发行人及关联方、客户及供应商业务和资金往来情况,是否存在其他由员工或其他特殊利益关系主体代发行人或实际控制人持有的主体,关联方识别是否完整,是否存在体外资金循环和代垫成本费用等情形,财务内控是否规范并有效执行及判断依据是否充分。(4)说明向非金融机构票据贴现、找票...

天职洞察 | 贸易“十不准”对央国企内控体系到底产生什么影响?

了解上下游流转仓单的真实目的,审慎选择合作上下游;对上下游的背景和资信情况进行调查和评估,制定准入机制,建立负面清单;制定上下游信用评审流程,从股东背景、经营情况、财务状况、资金实力、涉诉情况和合规制度等方面进行评估审查;与上下游直接(而非由上游、下游甚至第三方包办)签署采购(销售)合同,双方应当明确采购(...

由厦门象屿回复交易所监管函所想到的——大宗供应链企业的合规...

内控:重在组织架构和岗位的设计与设置,比如设立贸易业务合规专岗,审批贸易业务(www.e993.com)2024年12月19日。同时制定制度、设计流程,让合规管理“有规可合”;合规:事前布局、主动要求,让业务活动和员工受到法律法规和公司规章制度的约束;风控:识别和评估风险,选择应对策略,实现风险预防、避免、转移和化解等。

扬州 内控管理咨询公司-内控体系搭建的关键步骤

一、什么是内稽内控体系?内稽内控体系是一种企业自我管理、自我监督、自我约束的机制,旨在确保企业战略目标的实现、风险的有效防控以及企业运营的合规性。它涵盖了企业内部各项业务、各个部门、各个岗位,通过制定和执行一系列内控制度和稽核程序,对企业运营过程中的风险进行识别、评估、防范和控制,从而保障企业的稳健发...

观典防务技术股份有限公司第四届监事会第六次会议决议公告

1、完善内控制度(1)公司对《内部审计管理制度》进行了补充、修订及完善,进一步明确了内控的工作职责及流程,强化公司日常经营中的风险排查能力。■(2)公司新增了《薪酬管理制度》《关于合同、协议审核的通知》等内部规范指引。此外,公司另有《内部控制基本规范》《风险管控制度》《全面预算管理制度》《立项管理制度...

常州市财政局关于印发《关于进一步加强行政事业单位财务管理的...

包括:规范编制部门预算,强化预算执行,提高预算支出绩效;真实、准确、规范地编制部门决算;及时、完整、细化地公开单位预决算和“三公”经费信息;执行国家政策,规范支出行为,维护财经纪律;加强和规范单位资产配置、使用和处置管理,维护国有资产安全完整性;建立并落实职权分离、权责对等、风险可控、监督有力的内部控制制度。

“批量处罚”能否叫醒“装睡”的贵阳银行

行长是银行内控重要责任人,??对银行的内部控制管理负责,确保银行的运营严格遵循国家法律、监管规定和内部规章。如果这道关口频繁失守,将对银行业务合规合法造成重大影响。梳理罚单来看,据中新经纬不完全统计,2023年,贵阳银行收到至少12张罚单,合计被罚430万元,相关违法违规事实多与信贷业务有关。