中信证券因监管问题受约谈,A股市场将有大动作

证监会此举旨在促进市场规范化与健康生长，尽管短期内可能引起部分人的不适，但从长远看，对广大投资者实为利好。正当市场热议中信证券被约谈之际，证监会又出重拳，在深夜发布关键声明，着重强调维护市场稳定与健康发展的重要性。多策并举促市场繁荣，监管层决心推动A股健康发展声明提出多项旨在促进市场繁荣的策略，包括...

法治筑基,资本市场实现飞跃

1998年,证券法的正式实施,则是中国资本市场法治化进程中的一座重要里程碑。它不仅确认了证券市场在中国社会主义市场经济中的重要地位,还详细规定了证券发行、交易、信息披露、投资者保护及市场监管等核心环节的法律规则。近年来,面对资本市场发展中的新趋势、新挑战,法治建设亦与时俱进,步伐显著加快。一系列具有重大意...

优化资本市场环境是证券业监管主线

作为连接投资者、资本市场和实体经济的重要桥梁,影响证券公司业绩的外生因素颇多,各项业务均受到宏观经济环境、流动性和市场行情的影响。2024年年初以来,监管政策向规范资本市场各类主体行为倾斜,严监管成为政策主旋律,尤其是新“国九条”从上市公司发行全流程层面从严监管,优化资本市场环境。而对融券、转融券业务的限制加...

证券监管“资格罚”直切要害 真正“打疼”违规中介机构 重塑市场...

这一系列举措凸显了证券监管层加强惩罚力度、确保中介机构勤勉尽责的决心,旨在强化“看门人”角色的重要性,保障投资者权益。因此,中介机构需重视内部管理,提升专业水平,严谨履行职责,有效防止财务欺诈等违法行为,维护资本市场的健康秩序。(:卢其龙CN070)

国务院印发关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见

加强交易监管。完善对异常交易、操纵市场的监管标准。出台程序化交易监管规定,加强对高频量化交易监管。制定私募证券基金运作规则。强化底线思维,完善极端情形的应对措施。严肃查处操纵市场恶意做空等违法违规行为,强化震慑警示。健全预期管理机制。将重大经济或非经济政策对资本市场的影响评估内容纳入宏观政策取向一致性评估框...

造假欺诈、操纵市场、内幕交易要严打!证监会主席吴清谈股市监管丨...

“但是,由于市场参与各方在资金、技术、信息等方面都有很多差异,监管者要特别关注公平问题,把公开公平公正作为最重要的原则(www.e993.com)2024年11月7日。”吴清说,在我们这样一个中小投资者占绝大多数的市场,更是如此。所以,保护投资者特别是中小投资者合法权益是证监会最重要的中心任务,这也是资本市场监管工作政治性、人民性的直接体现。

衍生品跨市场监管机制封堵套利暗道,“限制过度投机行为”再放护盘...

第二个“限制过度”旨在对经营机构衍生产品开发设计的复杂性与易穿透性进行规范引导，以便监管部门对衍生产品的底层资产进行穿透检查。不仅如此，《办法》还规定，证监会可以对信用类衍生品作出特别规定，为应对市场变化预留制度空间，有助于促进衍生品市场的规范发展。更为重要的是，本法条对三项功能的定义概括精练，其...

注册制视角下欺诈发行“重大性”的刑事独立评价与标准建构|资本市场

这一背景下,“重大性”标准的判断,需要考虑证券监管就机构核准的可能性,即行为主体隐瞒、编造内容对证券监管就做出同意发行证券的重要性。而在注册制下,行政管控力受到限缩,由事前审查转变为事后监督,构建以信息为基本要素自发形成和确立的证券市场有效运行机制。此时,发行人实施欺诈行为的最终目的在于影响一般理性投资者...

早间必读:国务院要求深化退市制度改革加强并购重组监管(4月15日)

上市公司质量和结构明显优化,证券基金期货机构实力和服务能力持续增强。资本市场监管能力和有效性大幅提高。资本市场良好生态加快形成。到2035年,基本建成具有高度适应性、竞争力、普惠性的资本市场,投资者合法权益得到更加有效的保护。投融资结构趋于合理,上市公司质量显著提高,一流投资银行和投资机构建设取得明显进展。资本...

证监会主席吴清“首秀”:该出手时果断出手 纠正市场失灵

吴清强调,在一个中小投资者占绝大多数的市场,要保护投资者,特别是中小投资者的合法权益,这是证监会工作的最重要的核心任务,这也是资本市场监管工作的政治性、人民性直接的体现。要点三:强本强基,严监严管对于下一步的工作,吴清表示,还在进一步的梳理,在深入地贯彻中央金融工作会议的精神,牢牢把握强监管、防风险、...